近日袁陕西证监局公布处罚决定袁披露了王顺龙和王新龙两兄弟内幕交易三爱富的违法行为遥
三爱富大股东上海华谊渊集团冤公司渊以下简称野华谊集团冶冤资本运作部于 2016 年 2 月 13日召开会议袁就华谊集团再融资方案及两家上市子公司渊其中一家即为三爱富冤处置方案进行分析和讨论袁明确开始筹划三爱富重大资产重组事项遥 2016 年 5 月9 日袁三爱富发布停牌公告称袁华谊集团正在筹划涉及三爱富的股权转让事宜遥
陕西证监局指出袁上述涉及三爱富重大资产重组事宜的信息未公开前属于内幕信息遥 该内幕信息形成不晚于 2016 年 2 月13 日袁公开于 2016 年 5 月 9 日遥王某某作为华谊集团资本运作部副总经理袁是该项目的主要负责人袁全程参与华谊集团资本运作整体方案的起草尧制定尧研究工作袁属于内幕信息知情人遥
据查袁王顺龙与王某某因项目合作关系认识多年袁日常有通讯联系袁二人在内幕信息敏感期内存在 7 次通话尧6 次短信联系遥内幕信息敏感期内袁野王顺龙冶融资融券账户买入三爱富 55.64 万股袁成交金额 818.72 万元袁截至2017年 10 月 23 日袁该账户所持有的三爱富尚未卖出袁账面浮亏30.73 万元曰野王新龙冶 融资融券账户买入三爱富共计 98.17 万股袁 成交金额 1 402.93 万元袁截至 2017 年 10 月 23 日袁 该账户所持有的三爱富尚未卖出袁账面浮亏 5.74 万元遥
王顺龙尧王新龙两人系兄弟关系袁分别任上海申剑建筑设备安装有限公司总经理和副总经理遥 调查询问中袁两人对王顺龙打入王新龙银行账户的 1 000 万元资金归属均有所说明袁但说法不一袁资金混同明显遥
陕西证监局称袁三爱富 2015年尧2016 年连续两年亏损袁 经营状况不佳袁王顺龙尧王新龙对本次交易三爱富的原因没有合理解释袁因此认定二人上述行为构成 叶证券法曳 内幕交易行为袁其中袁王顺龙作为信息来源及资金主要提供方应承担主要责任袁王新龙承担次要责任遥 最后袁陕西证监局决定院责令王顺龙尧王新龙依法处理非法持有的证券曰对王顺龙处以 30 万元罚款袁 对王新龙处以 15 万元罚款遥
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