SEC 重罚纽交所 1 400 万美元

本报讯渊记者 张宪光冤3 月6 日袁美国证券交易监督委员会渊SEC冤宣布袁已对纽约证券交易所渊NYSE冤和两家关联交易所的监管失察行为提起诉讼袁其中包括几起扰乱市场的事件遥这些指控来自 5 项独立调查袁其中包括首次对违反 SCI 监管法案做出的指控遥SEC 启用 SCI监管法案来加强美国证券市场的技术基础设施和促进市场公平袁 其指控两家 NYSE 关联交易所违反了业务连续性和灾难恢复要求遥 在和解协议中袁NYSE 同意支付 1 400 万美元的罚金遥

据报道袁纽交所及其两家关联交易所涉及几起扰乱市场的事件袁包括不当实施整个市场范围的监管停牌袁尽管在两个证交所全部停止交易前存在大范围系统问题袁但疏忽错报股价为自动报价袁在没有规定允许的情况下袁 在 2015年 8 月 24 日市场异常动荡期间实施股价上下限遥 SEC 还称袁 纽约证交所违反了业务连续性和灾难恢复规则遥

野交易所在保护投资者方面发挥着重要作用袁冶SEC 执法部门联席主管斯蒂芬妮窑阿瓦基安表示遥 野为了让散户投资者对我们的市场有信心袁交易所必须提供准确的信息袁并遵守法律规定袁 包括为意外的市场动荡做好准备遥 冶

据了解袁 纽约证交所和两家关联交易所均是洲际交易所(Inter鄄continental Exchange Inc., ICE)的子公司遥