陕西省研究与试验发展（R&D）经费投入与产出状况

　　研究与试验发展（以下简称R&D）经费投入是技术创新的源泉，一个国家和地区（R&D）经费投入和产出，直接影响其工业化进程、经济持续发展能力和国际竞争力。本文通过实证分析论证了陕西省研究与试验发展（R&D）经费投入与专利和科技论文产出状况，分析发现陕西省近年来（R&D）经费投入虽稳步增加，但投入强度却逐步远离创新国家标准。科技论文仍是全省（R&D）经费投入主要产出形式，亿元（R&D）经费投入发明专利授权量虽逐步接近全国平均水平，但与全省（R&D）经费投入强度基本达到发达国家水平相比，专利产出绩效仍然偏低，建议政府在出台相关政策措施追求专利申请数量的同时，更加注重专利结构、质量的优化，有针对性的加大战略性新兴产业等领域的引导性创新投入，加大对重大发明专利、PCT国际专利申请的政策支持力度，围绕重大现实问题积极开展基础研究的同时，加大对应用研究的投入，鼓励企事业单位及时申请专利，实现科技创新成果的知识产权化，商品化、产业化。

　　在影响经济增长的众多要素中，技术创新尤为令人关注。而研究与试验发展（以下简称（R&D））经费投入是技术创新的源泉，一个国家 （R&D） 经费投入和产出，直接影响其工业化进程、经济持续发展能力和国际竞争力。根据洛桑国际管理发展学院（TMD）发布的《洛桑报告》、《世界经济论坛》和美国哈佛大学编写的《全球竞争力报告》，（R&D）活动的重要产出形式是发明专利和科技论文，二者也作为衡量一个国家或地区科技竞争力的重要指标。

　　一、（R&D）经费投入与产出状况

　　2006-2011年我省（R&D）经费投入稳步增加，亿元（R&D）经费投入发明专利授权量逐步接近全国平均水平，亿元（R&D）经费投入论文发表量呈下降趋势。

　　图1 2011年我省与全国（R&D）经费投入与产出对比图

　　（R&D）经费投入稳步增加。（R&D）经费投入是自主创新能力的物质基础，长期以来已为世界各国和重要国际组织所普遍采用。2011年，我省（R&D）经费投入在前一年的基础上继续保持较快增长，达249.4亿元，同比增长14.7%，比全国平均增速低8.3个百分点。全省（R&D）经费支出占全国总支出的2.9%，比2006年同期下降0.5个百分点。

　　图2 我省与全国（R&D）经费投入强度对比图

　　亿元（R&D）经费投入发明专利授权量逐步接近全国平均水平。

　　专利在许多国家和地区都被作为技术创新活动的晴雨表，2011年，我省专利授权量11662件，亿元（R&D）经费投入专利授权量从2006年的24.4上升至46.8件，列全国第26位；其中，发明专利授权量3139件，居全国第10位，亿元（R&D）经费投入发明专利授权量12.6件，比2006年翻了一番多，逐步接近全国平均水平，排名也从2006年的全国第24位上升至第12位。

　　图3 我省与全国亿元（R&D）经费投入发明专利授权量对比图

　　科技论文是我省（R&D）经费投入主要产出形式。2011年，我省共发表国内外论文34003篇，居全国第6位，全省亿元（R&D）经费投入论文发表量136.3篇，比全国平均水平高59篇，年论文发表量是同期专利授权量的3倍，亿元（R&D）经费投入国内外论文发表量是同期亿元（R&D）经费投入发明专利授权量的10倍，说明目前我省（R&D）经费投入产出仍以科技论文为主。

　　图4 我省与全国亿元（R&D）经费投入论文发表量对比图

　　二、存在的问题

　　专利和科技论文是（R&D）产出的两大组成部分，作为科技竞争力的重要指标，必须协调发展，忽视其中任意一个都不利于我省科技竞争力的提高和创新型陕西建设。分析发现我省（R&D）经费投入与产出仍存在以下问题。

　　图5 2006-2011年我省（R&D）经费投入与产出排名变化趋势图

　　（R&D）经费投入强度远离创新国家标准。2011年我省（R&D）经费投入强度从2006年的2.24%下降至1.99%，逐步远离2%以上这一创新国家投入水平，排名也下降至全国第5位。近年来，大部分发达国家（R&D）经费投入强度都在2%以上，其中以色列基本维持在4%左右，美国一直保持在2.6%左右。

　　（R&D）经费投入与专利产出绩效不高。与全省（R&D）经费投入强度居全国第5位，基本达到发达国家水平相比，我省（R&D）经费投入与专利产出绩效偏低，亿元（R&D）经费投入专利授权量仅列全国第26位，比全国平均水平低54.9件。亿元（R&D）经费投入发明专利授权量虽逐步接近全国平均水平，但也仅列全国第12位。

　　亿元（R&D）经费投入论文发表量呈下降趋势。科技论文作为（R&D）活动的系统总结和理论研究结晶，仍是衡量创新活动，提别是基础研究活动的主要对象。2011年，全省每亿元（R&D）经费投入国内外论文发表量从2006年的300.2篇下降至达136.3篇，居全国第10位。

　　三、结论与建议

　　专利和科技论文是（R&D）产出的两大组成部分，作为科技竞争力的重要指标，必须协调发展，忽视其中任意一个都不利于科技竞争力的提高和创新型陕西建设。建议政府在出台相关政策措施追求专利申请数量的同时，更加注重专利结构、质量的优化，加大对重大发明专利、PCT国际专利申请的政策支持力度，重奖获得自主知识产权的关键核心技术、产品及发明人，调动企业依托原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新而在国内外申请专利的积极性。围绕新兴产业发展需求，引导和支持创新要素和资源向优势企业集聚，有针对性的加大战略性新兴产业等领域的引导性创新投入，支持其成为依托技术创新进行知识产权创造和运用的领军企业。一方面鼓励高校围绕重大现实问题积极开展基础研究，在学术期刊上发表高质量论文，另一方面加大对应用研究的投入，鼓励企事业单位及时申请专利，努力实现科技创新成果的知识产权化，商品化、产业化。

　　附表：

　　表1 陕西省2006-2011年（R&D）经费投入与产出详表

　　年代 （R&D）经费 专利授权 发明专利授权 国内外科技论文 技术市场合同成交额

　　支出（亿元） 投入强度

　　（%） 投入强度排名 数量（件） 亿元（R&D）经费产出 产出排名 数量（件） 亿元（R&D）经费产出 产出排名 数量（篇） 亿元（R&D）经费产出 产出排名 金额（亿元） 全国排名 占GDP的比重（%） 占（R&D）支出比例（%）

　　2006 101.4 2.24 3 2473 24.4 31 602 5.9 24 30439 300.2 6 17.95 16 0.41 17.7

　　2007 121.7 2.23 4 3451 28.4 30 755 6.2 19 34834 286.2 7 30.17 14 0.56 24.8

　　2008 143.3 2.09 4 4392 30.6 31 962 6.7 17 37869 264.3 6 43.83 13 0.64 30.6

　　2009 189.5 2.32 4 6087 32.1 30 1342 7.1 17 31358 165.5 7 69.81 9 0.85 36.8

　　2010 217.5 2.15 4 10034 46.1 27 1887 8.7 13 44617 205.1 5 102.41 7 1.02 47.1

　　2011 249.4 1.99 5 11662 46.8 26 3139 12.6 12 34003 136.3 6 215.36 5 1.74 86.4

　　表2 全国2006-2011年（R&D）经费投入与产出详表

　　全国 （R&D）经费 专利授权 发明专利授权 国内外科技论文 技术市场合同成交额

　　支出（亿元） 投入强度(%) 数量（件） 亿元（R&D）经费产出 数量（件） 亿元（R&D）经费产出 数量（篇） 亿元（R&D）经费产出 金额（亿元） 占GDP的比重（%） 占（R&D）经费支出比重（%）

　　2006 3003.1 1.42 223860 74.5 25077 8.4 575048 191.5 1818.18 0.87 60.5

　　2007 3710.2 1.49 301632 81.3 31945 8.6 657417 177.2 2226.53 0.9 60.0

　　2008 4616 1.54 352406 76.3 46590 10.1 712024 154.3 2265.23 0.89 49.1

　　2009 5802.1 1.7 501786 86.5 65391 11.3 628916 108.4 3039 0.91 52.4

　　2010 7062.6 1.76 740620 104.9 79767 11.3 849692 120.3 3906.58 0.98 55.3

　　2011 8687 1.84 883861 101.7 112347 12.9 671469 77.3 4763.6 1.01 54.8

　　表3 2011年全国31个省市区（R&D）经费投入与产出详表

　　2011年 （R&D）经费 专利授权 发明专利授权 国内外科技论文 技术市场合同成交额

　　支出

　　（亿元） 投入强度（%） 数量（件） 亿元（R&D）经费产出 数量（件） 亿元（R&D）经费产出 数量（篇） 亿元（R&D）经费产出 金额（亿元） 占（R&D）经费比例（%）

　　全 国 8687 1.84 883861 101.7 112347 12.9 671469 77.3 4763.6 54.8

　　北 京 936.6 5.76 40888 43.7 15880 17.0 95739 102.2 1890.3 201.8

　　天 津 297.8 2.63 13982 47.0 2528 8.5 16733 56.2 169.4 56.9

　　河 北 201.3 0.82 11119 55.2 1469 7.3 20234 100.5 26.3 13.1

　　山 西 113.4 1.01 4974 43.9 1114 9.8 8946 78.9 22.5 19.8

　　内蒙古 85.2 0.59 2262 26.5 364 4.3 3809 44.7 22.7 26.6

　　辽 宁 363.8 1.64 19176 52.7 3164 8.7 26025 71.5 159.7 43.9

　　吉 林 89.1 0.84 4920 55.2 1202 13.5 13515 151.7 26.3 29.5

　　黑龙江 128.8 1.02 12236 95.0 1953 15.2 17375 134.9 62.1 48.2

　　上 海 597.7 3.11 47960 80.2 9160 15.3 47325 79.2 480.8 80.4

　　江 苏 1065.5 2.17 199814 187.5 11043 10.4 63331 59.4 333.4 31.3

　　浙 江 598.1 1.85 130190 217.7 9135 15.3 34374 57.5 71.9 12.0

　　安 徽 214.6 1.4 32681 152.3 2026 9.4 18029 84.0 65.0 30.3

　　福 建 221.5 1.26 21857 98.7 1945 8.8 12415 56.0 34.6 15.6

　　江 西 96.8 0.83 5550 57.3 679 7.0 8042 83.1 34.2 35.3

　　山 东 844.4 1.86 58844 69.7 5856 6.9 31409 37.2 126.4 15.0

　　河 南 264.5 0.98 19259 72.8 2462 9.3 23744 89.8 38.8 14.7

　　湖 北 323 1.65 19035 58.9 3160 9.8 32223 99.8 125.7 38.9

　　湖 南 233.2 1.19 16064 68.9 2606 11.2 23220 99.6 35.4 15.2

　　广 东 1045.5 1.96 128413 122.8 18242 17.4 44747 42.8 275.1 26.3

　　广 西 81 0.69 4402 54.3 634 7.8 11293 139.4 5.6 6.9

　　海 南 10.4 0.41 765 73.6 272 26.2 3174 305.2 3.5 33.7

　　重 庆 128.4 1.28 15525 120.9 1865 14.5 16740 130.4 68.2 53.1

　　四 川 294.1 1.4 28446 96.7 3270 11.1 27363 93.0 67.8 23.1

　　贵 州 36.3 0.64 3386 93.3 596 16.4 5925 163.2 13.7 37.7

　　云 南 56.1 0.63 4199 74.8 1006 17.9 9237 164.7 11.7 20.9

　　西 藏 1.2 0.19 142 118.3 27 22.5 249 207.5 - -

　　陕 西 249.4（12） 1.99（5） 11662（17） 46.8 （26） 3139（10） 12.6 （12） 34003 （6） 136.3 （10） 215.4（5） 86.4（4）

　　甘 肃 48.5 0.97 2383 49.1 552 11.4 11157 230.0 52.6 108.5

　　青 海 12.6 0.75 538 42.7 70 5.6 1365 108.3 16.8 133.3

　　宁 夏 15.3 0.73 613 40.1 103 6.7 2152 140.7 3.9 25.5

　　新 疆 33 0.5 2642 80.1 302 9.2 7576 229.6 4.4 13.3%

　　（1. 罗来兵系中国杨凌农业知识产权信息中心研究发展部部长，中级经济师、专利代理人；2.冯展林作者单位：西安经济技术开发区生产力促进中心）

　　罗来兵 冯展林

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