迎接企业全球化挑战

　　11月17日-23日，以“聚焦企业需求，服务创新发展”为主题的第八届中国专利周在全国开展。今年的专利周期间，各地以多角度、有重点地呈现近年来我国知识产权系统如何通过加强知识产权创造、运用、保护、管理和服务，结合企业实际需求，为企业创新发展提供制度支持，展示知识产权事业发展取得的成绩与经验。

　　回顾2008年至今，中国专利申请数量增速惊人，而近年来，中国专利申请的质量也让国际看到了中国经济的潜力。10年前，中国的企业和机构申请的国际专利数量只有1800项，去年则达到2.15万项。世界知识产权组织总干事弗朗西斯.高锐在公布2013年国际专利统计结果时说：“该国显示出了很强的能力。”

　　2014年10月29日，全球领先的智能信息服务提供商汤森路透旗下的知识产权与科技事业部发布了其最新的研究报告。报告指出，中国在2013年的发明专利申请量超过60万件，已成为全球专利产出总量最多的国家，其中华为技术有限公司、阿里巴巴、联想集团等企业在海外专利申请量位居前列。中国制药领域专利数量增速最快，但该领域的知识产权质量有待提高。

　　“过去十年，中国在知识产权经济方面取得了卓越成效，已成为重要的组成力量之一。”汤森路透知识产权与科技事业部全球销售和服务总裁David Brown说：“展望未来，中国如果继续要在创新格局中占有一席之地，离不开知识产权战略的构建，企业也能借此在全球市场中占据优势。”

　　据了解，这份名为《创新在中国——中国专利活动发展趋势与创新的全球化》对中国当前专利格局进行了概述，并介绍了中国新兴领域中的企业与机构在制定知识产权战略方面的最佳实践。该报告是《创新在中国》系列报告之四，旨在针对中国这个全球新兴经济体提出一些观点和见解，揭示中国如何通过创新和全球知识产权体系，利用其巨大的人力和自然资源潜能推动其经济增长。

　　中国专利活动的总体趋势

　　在我国建设创新型国家的战略支点中关村，“MADE IN CHINA”两年前就被一些创业者改为“MADE BY CHINA”。一个单词替换的背后，折射出我国高技术产业的价值取向正在发生巨变。中国正致力于从以制造为基础到以知识为基础的经济改革——即从“中国制造”向“中国创造”转型，这一趋势已持续数年。相比2012年，中国公开的专利申请在2013年增长了16.3%。该报告指出，中国已在专利领域逐步崛起并占据统治地位。中国在过去三年里的专利申请增长速度更是惊人，截止到2013年，中国在专利产出总量上已经远超出日本与美国。针对中国专利组合的分析显示，在十年时间内，中国专利在本土申请与在国外申请的比例已经从接近50%上升到超过75%。这种趋势使得在这十年中，中国专利增长超过了所有竞争对手。中国的发明专利申请总量已经从2003年的40，000件增长到2013年的629，612件，超过美国20多万件。这种增长得益于中国第十二个五年规划和《全国专利事业发展战略（2011-2020）》。该战略的其中一个目标是：“到2015年，发明、实用新型、外观设计三种专利年申请量达到200万件。”

　　但与此同时，该报告也指出了中国专利的不足之处，即专利的质量还有待提高。“如何克服我国专利活动中存在的诸种问题，是专利管理机关、司法保护机关、企业和个人必须共同正视并尽快拿出对策解决的问题。对于国家专利局而言，应当尽可能提高专利审查和授权的质量，支持和鼓励中国企业申请海外专利，减少盲目用金钱驱动企业从事创新活动的做法。对于司法保护机关而言，则应当尽快消除不平等保护中国专利权人和外国专利权人的做法，并适当加大侵权判赔力度。对于企业而言，则应当根据自身条件，制定出适合于自己的创新政策，有能力的企业，则应当事先谋划好世界范围内的专利布局，并且大力强化专利风险管理。”深圳大学法院院知识产权学院李杨教授表示。

　　本刊记者也就此话题采访到了上海协力律师事务所傅钢律师。他认为，近几年来中国的专利申请量节节攀高，一方面是企业知识产权意识的加强，另一方面与国家推行的创新优惠政策密不可分。多年的政策引导和意识普及，使得中国的企业越来越多地了解到知识产权的作用和威力。但这世界第一的申请量下真正有价值的专利数量却并非如此巨大。即中国的专利并非实现了质的飞越，而是进入了向质的转变得快速进程中。

　　关注中国的专利质量的转变，以下几点更加值得关注：1、在大量的申请量下，获得授权的专利数量能占多少。授权后的研发成果转化、维持年度数都对考察专利质量的关键因素。2、国内申请量大幅上升，但走出国门的专利申请量与日本等国差距较大。虽然已有不少国内的企业向海外迈出了扎实的步伐，但多数涉外销售产品的企业还没有积极的开展海外市场专利的布局工作，这将困扰中国企业走出去的进程。仍有很大的差距需要努力。3、企业对于自身产品销售海外市场的知识产权保护环境和法律环境的风险控制水平，仍需得到帮助和提升。

　　傅钢律师强调中国专利申请量的飙升，的确表明了我国科技创新的繁荣发展，也预示了我国企业和个人的对于知识产权保护需求的迫切性。在报告中也涵盖了涉及专利诉讼案件的数据分析，其中三分之二的诉讼以调解结案。中国专利司法保护的环境状态也将会直接影响到企业的专利布局战略。

　　报告认为，中国专利质量不高的部分原因是中国发明人大量申请实用新型和外观设计专利。中国创新成果的保护在三种可用权利中的分布基本持平(据国家知识产权局统计，2013年的发明申请量为825，136件，实用新型申请量为892，362件，外观设计申请量为659，563件)。

　　分析显示，专利技术分布大致分为两大领域——数字计算、处理、通信技术和制药、天然产物、聚合物技术。在细分的技术领域中，数据处理系统位居首位，其次是数字信息传输以及互联网与信息传输。第二大主要领域是生物碱/植物提取物和药物活性的一般专利。

　　在数字计算、处理、通信技术领域，中国具有与美国和日本相当的创新组合。在这些领域中，中国专利由企业和高校开发并持有，因而针对专利组合的质量和数量，中国与美国和日本可谓是并驾齐驱。明显的区别体现在制药、天然产物(生物碱)领域。中国在这一领域的专利组合在数量上占绝对优势。在生物碱、植物提取物领域的专利中，中国约占80%的全球份额，在药物活性的一般专利领域，中国约占60%的全球份额。事实上，生物碱、植物提取物领域包括众多传统中药专利。

　　中国企业正着眼全球市场

　　在政府及相关机构与企业的大幅推动下，中国的专利活动正在以惊人的速度快速增长，涉及几乎所有的技术领域。并且就其分布和影响力而言，这些专利的质量也与全球其他国家地区旗鼓相当。在数字计算处理、通信技术这样的高科技领域表现尤为显著。

　　但中国要想真正成为全球创新力量中的一员，就必须跨出国界，在全球范围内与其他国家展开竞争。从汤森路透此次的报告中我们不难看出，中国企业正在为全球化市场竞争而努力，这些数据足以看到企业的蓄势待发。

　　衡量创新活动的全球化程度要看中国企业在国外市场的专利申请活动，汤森路透统计了来自EPO（欧洲）、JPO(日本)、SIPO(中国)和USPTO(美国)专利局在2013年源自该地区（优先权国家）并且分别在其他三个地区公开的专利申请量。例如，对于中国，共有33，000件具有中国优先权的专利申请在其他国家及地区公开，其中在美国公开10，800件，在欧洲公开3，500件，在日本公开2，600件。

　　与日本和美国相比，中国公开的国外专利申请量最少，只有约33，000件（仅占2013年中国专利总量的5.3%），而日本超过140，000件，占专利总量的36%，美国则超过180，000件，占专利总量的51.1%。

　　此外，该报告还统计了2008年和2013年每个地区国外专利申请量占其专利申请总量的百分比，以及这两个年度之间的百分比的变化。从总体趋势上看，美国、欧洲和中国在2013年的国外专利申请量占总申请量的比率低于2008年，而日本的国外专利申请量比率则有所增加。从2008年到2013年显示表明，中国在寻求对发明的海外保护变化较为平缓。这是因为尽管中国的国外发明申请的绝对数量从2008年的13，005件增至2013年的33，222件，但是由于其专利申请总量从2008年的239，663件增至2013年的629，612件，因此这个比率仍然保持在略高于5%的水平上。汤森路透认为，如果中国要寻求通过其知识产权来推动经济价值，那么这一方面需要重点强化。

　　报告统计了国外专利申请最多的前十家企业，华为、中兴、阿里巴巴、京东、联想、腾讯均在此列。针对2013年具有中国优先权并在国外公开的发明专利申请，汤森路透对其技术领域（依据德温特5字符手工代码分类）进行了分析，数字信息传输、数据处理系统、互联网和信息传输等十个领域是国外专利申请最多的技术领域。所有这十大技术领域都属于计算、通信和半导体设备这样的高技术领域。中国在这些高科技产业所展现出的蓬勃发展和国际影响力，显然离不开在这些领域中知识产权全球化的支持。这一结果进一步证实了高科技产业是中国企业全球化进程的先锋。

　　全球化面临哪些挑战

　　通过精准的数据对比，专业的行业分析，汤森路透认为在知识产权方面，中国企业在将其创新成果全球化时面临着三大方面的挑战，即为创新建立保护机制；维持知识产权组合；保护知识产权。

　　中国在专利申请量方面居于全球首位，但我们已经看到其大部分专利活动仍主要限于国内。中国企业想要更多地渗入国际市场，就需要研究制定知识产权全球化战略，这一点已经被广泛认可。该报告建议向全球化发展的中国企业，如果中国企业要真正成为全球商业参与者，就必须积极构建国际化的专利组合，从而在全球市场上保护其研发成果、降低现有专利风险、确立市场影响力以及进行自由运营。

　　汤森路透认为，知识产权战略应当是企业战略的一个组成部分，这在制定商业全球化战略时最为重要。借助于高水准的知识产权管理，将知识产权战略与技术研发战略和企业经营战略有机地组合在一起，可以使企业在市场上获得竞争优势。

　　建立有效的专利组合应成为知识产权战略的一部分，且与公司的业务目标一致。不过，构建一个全面的专利组合可能花费不菲。一种可以借鉴的方法是：最初仅将重点放在获取少数高质量专利上，这些专利应覆盖符合公司业务目标的那些核心产品和技术。传统上，这一目标通常通过直接投入研发，并对所得到的创新成果进行保护而实现。不过有效的专利组合也可以通过其他一些方式进行构建或补充，例如通过技术许可，兼并持有关键技术的机构，或者与其他机构合作。无论以何种方式构建专利组合，它都必须是知识产权战略的一个组成部分。清晰的业务目标可以提供一个长期蓝图，指导如何开发与构建有价值的专利组合。

　　对于何时进行国外专利申请，汤森路透建议在决定是否将国内创新全球化时，企业应将其发明在目标国家中的知识产权作为在这些市场中取得成功的一个重要方面，加以仔细考虑。为此，在决定不同创新在不同国家/地区受到保护时，需要基于以下方面进行多维度分析：产品需要保护的目标市场、目标市场的竞争格局、目标市场的知识产权保护环境、文化。

　　以华为为例，对于未来的发展，华为的目标是成为信息与通信技术（ICT）行业的领导者，这给华为的技术创新提出了最大的挑战。为完成这项艰巨的任务，华为采取了如下措施：

　　首先，华为一如既往地加大在技术研发方面的投入。2013年，其研发投入已达到人民币306.72亿元，占年度收入的12.8%。在过去十年中，其研发投入的总额已超过人民币1510亿元。

　　其次，华为一直在吸纳世界各地的人才，在德国、瑞典、美国、印度、俄罗斯、日本、加拿大、土耳其和中国等地设立了16个研究所。进行产品与解决方案的研究开发人员约70，000名，占公司总员工人数的45%。

　　第三，华为致力于开放式创新。华为与各个利益相关方合作，从而可以利用全球资源，并引进由世界上最好的大学和研究机构所研发的创新成果。秉持着以客户为中心的创新战略，华为与业界领先的电信运营商共同创建了28个联合创新中心，客户在使用了这些尖端技术后，不仅可以增强竞争优势，同时还能在业务上获得成功。最后同样重要的是，华为一直在增加基础技术研发的投入和力度。“2012实验室”的建立显示出华为对解决未来信息技术大潮所带来种种挑战的决心。

　　除此之外，该报告还从其他多方面对欲全球化发展的中国企业提出了具有可操作性的建议，并通过大量数据让企业及知识产权行业内人士清晰明了的了解近年来中国专利的变化及在世界中的地位。汤森路透拥有高附加值的数据与可视化分析工具、专业化的知识产权服务、全方位的知识产权资产管理与战略咨询，帮助企业更迅速地做出更有效、更明智的决策。

　　文／李雪 China IP