新世纪以来广东区域创新能力演变态势及提升对策

　　基于2001-2014年《中国区域创新能力报告》的数据，分析广东区域创新能力提升的演变态势及优劣势，提出广东要实行扬长补短并举的战略举措、大力培育和发展高新技术企业、促进产业链向高端延伸、全面深化科教体制改革等提升区域创新能力的对策。

　　我国经济发展进入新常态以来，创新驱动战略成为我国经济发展的核心战略。作为以“三个定位、两个率先”为发展总目标的广东，提出要以创新驱动战略作为总抓手，力争成为创新驱动发展的排头兵，并以创新驱动发展的新优势，促进发展总目标的实现。

　　中国科学院中国科技发展战略小组借鉴了包括《世界竞争力年鉴》、《全球竞争力报告》、《人类发展报告》、《全球创新指数》、《创新型联盟指数》以及《国家创新指数》在内的诸多国内外知名报告，制定出既与国际接轨，又符合我国发展阶段的评价体系，并自2001年开始，每年出版一本《中国区域创新能力报告》，对我国区域创新能力进行持续评价，对客观评价各区域创新能力水平及进展具有较高参考价值。近年来，国内诸多学者利用他们的报告对江苏、广东等省区的创新能力进行分析，但已有的研究多是基于当年发表的研究报告，而本文的分析是基于2001年至2014年间出版的14本《中国区域创新能力报告》，把握广东14年来区域创新能力演变态势，认清优劣势，探索提升对策。

　　2001年来广东区域创新能力演变态势

　　1.区域创新能力综合值和排名的演变态势

　　从区域创新能力综合指标的排名来看，广东区域创新能力一直居全国区域创新能力前三名，总排名呈提升趋势，从2001-2006年间的稳居第三，2007年提升至第一，此后连续七年稳居第二。

　　从区域创新能力综合值的演变来看，2001年广东为49.55，广东比江苏高6.23；到2014年，广东为52.44，比江苏低6.42；2011年以来广东与居三、四、五位的北京、上海、浙江的优势呈缩小态势，出现了标兵渐远、追兵渐近的态势，广东老二位置面临挑战。

　　2.知识创造、知识获取、企业创新、创新环境和创新绩效等五类指标排名的演变态势

　　《中国区域创新能力报告》的区域创新能力的综合值是根据知识创造、知识获取、企业创新、创新环境和创新绩效五类构成指标按照一定的权重来综合的，其中知识创造指标和知识获取指标的权重均为15%，企业创新指标和创新环境指标的权重均为25%，创新绩效指标的权重为20%。知识创造指标反映区域持续创造新知识的能力，知识获取指标反映区域利用全球一切可用知识的能力，企业创新指标反映区域内企业应用新知识，推出新产品、新工艺的能力，创新环境指标反映区域为知识的产生、流动和应用提供相应环境的能力，创新绩效反映区域创新的产出能力。14年来广东区域创新能力综合值及排名的演变，源于五类构成指标效用值及排名。

　　从区域创新综合能力的五类构成指标值排序来看，广东多有提升，目前居全国1－4位。从知识创造能力来看，广东从2001年的第6位上升到2011年以来的第3位，期间有9年居第3位；从知识获取能力来看，广东从2001年的第2位升到2002年的第1位，此后有7年居第3位，2012年以来下降到第4位，排在上海、江苏、北京之后，总体呈波浪型下降趋势；从企业创新能力来看，广东从2001年的第1位，一度降到3、4位，2007年、2008年曾经重新居首，2009～2013年间在2－4位之间波动，2014年位居第3位，比上年下降1位；从创新环境来看，广东头尾均居第3位，期间升降较多，最低为第5位，居首有2年，居第3位有9年，2014年比2013年下降1位，居第3位；从区域创新绩效来看，广东提升和优势最明显，从2001年的第4位提升到2007年以来连续8年居首，为广东区域创新能力提升作出的贡献最大。

　　3.区域创新实力、效率和潜力三层次指标排序演变态势

　　为了更清晰反映区域创新能力的差异性和动态性，中国科技发展战略小组从2008年开始，把区域创新能力分解为创新实力、效率与潜力三层次指标。“实力”是指区域拥有的创新资源，如绝对的科技投入水平、科研人员规模、创新的产出水平、专利的数量、新产品的数量等；“效率”是指区域单位投入所产生的效益，如单位科技人员和研究开发经费投入产生的论文或者专利数量；“潜力”是指地区发展的速度，即与去年相比的增长率水平。这三个专项指标有助于解释区域创新能力演变态势。

　　从综合指标中的实力指标排名的演变来看，广东从2008年的第2位提升到2009－2011年连续三年居首，2012年以来连续3年回落到第2位；从效率指标排名的演变来看，广东从2008年的第4位降到2014年的第5位，期间2012年曾升至第2位，其余年份多居第5、6位；从潜力指标排名的演变来看，广东从2008年的第6位降到2014年的第26位，呈大幅下降态势。这三类专项指标排名的演变进一步说明国际金融危机爆发前后，广东外向带动战略、要素驱动模式已经不适合国内外经济发展新要求，广东经济社会发展长期积累的经济结构不合理、体制机制不健全、自主创新能力不强、城乡区域发展不协调、资源环境约束趋紧等深层次问题和矛盾更加凸显，全面深化改革和转方式调结构任务重，企业生产经营困难增多，经济效率下降，增速下降，从而影响广东发展的潜力、效率、实力。

　　广东区域创新能力的优势与劣势

　　区域创新能力综合值是根据知识创造、知识获取、企业创新、创新环境和创新绩效五大构成指标综合得出的，而每一个指标又是由若干基础指标综合而成的，通过基础指标及其排序的分析，可以找出区域创新能力的优势与劣势。根据2014年广东区域创新能力全国排位情况，把区域排位前3位作为优势指标，后15位的中下游指标作为劣势指标。

　　1.广东知识创造能力上的优劣势

　　从知识创造能力综合排名来看，2014年广东居北京、江苏之后。从知识创造基础指标来看，居前3位的有研究与试验发展全时当量及增长率、发明专利申请受理数和授权数、国内论文数等5项，这是广东今后必须尽力保持的优势。对比居前3位的指标，广东居中下游（15位及以后，以下同）的指标较多，有政府研发投入占GDP比重0.19%（15位）、政府研发投入增长率17.37%(18位)、发明专利受理增长率21.96%（18位）、发明专利授权数增长率25.46%（25位）、国内论文数量增长率8%（19位）和每十万人平均发表的国际论文数1.43篇（24位）。

　　2.广东知识获取能力上的优劣势

　　从知识获取能力综合排名来看，2014年广东居上海、江苏、北京之后。从知识获取基础指标来看，居前3位的有利用外资、引进技术经费、技术市场交易额、作者同省异单位科技论文数等4项。对比居前的指标，广东居中下游的指标较多，有外商投资企业年底注册资金中外资部分增长率5.47%（23位）；规模以上工业企业(以下简称规上企业)引进技术经费支出增长率-9.55%（23位）、购买国内技术经费支出增长率0.95%（19位）和平均购买国内技术经费支出2.17万元/项（25位）；技术市场交易金额增长率(按流向)32.075（22位）和平均交易额(按流向)189.77万元/项（17位）；高校和科研院所研发经费内部支出中来自企业资金的比例13.63%（16位）；作者异国科技论文数增长率－7.2%（24位）；每百万人作者异国科技论文论文数0.36篇/百万人（23）；作者异省科技论文数增长率1.58%（29位）；每十万人作者异省科技论文数为0.33篇（31位）；同省异单位科技论文数增长率7.17%（21位）；每十万人作者同省异单位科技论文数为0.7篇（30位）等13项。

　　3.广东企业创新能力上的优劣势

　　从企业创新能力综合排名来看，2014年广东居江苏、浙江之后。从企业创新基础指标来看，居前3位的有规上企业研发人员数、有研发机构企业数、新产品销售收入、研发经费支出额及占销售收入比例；实用新型专利和外观专利申请数等，这是广东今后应尽力保持的优势。对比居前的指标，广东居中下游的指标较多，有规上企业研发活动经费内部支出总额增长率24.3%（17位）、研发活动经费外部支出12.62万元/个（16位）和平均研发经费外部支出增长率-2.17%（29位）、平均技术改造经费支出0.59百万元/个（29位）、新产品销售收入增长率20.65%（18位）、有研发机构的企业占总企业数比例的增长率4.71%（21位）；实用新型专利申请增长率24%（22位）、外观设计专利申请增长率17.88%（24位）等8项。

　　4.广东创新环境上的优劣势

　　从创新环境排名来看，2014年广东居北京、江苏之后，从基础指标来看，居前3位有电话用户数、国际互联网用户数、每百人国际互联网用户数、科技馆数、进出口差额、教育经费支出、6岁及6岁以上人口中大中专以上学历人口数、平均每项国家创新基金获得资金额、规上企业研发经费内部支出中获得金融机构贷款总额、高技术企业数等，但是在这些指标的增长率指标及占比上却多处于中下游，如国际互联网网络用户数增长率8.76%（30位）、进出口差额增长率0.06%（15位）、教育投资增长率15.26%（27位）、教育投资占GDP比例3.3子%（23位）、6岁及6岁以上人口中大专以上学历人口增长率12.88%（16位）、6岁及6岁以上人口中大专以上学历所占的比例0.1%（17位）、国家创新基金获得资金增长率26.29%（15位）、规上企业研发活动获得金融机构贷款增长率20.39%（16位）、高技术企业数增长率2.33%（21位）。此外，处于中下游的还有年度科普经费筹集额增长率-10.58（25位）、居民消费水平增长率8.26%（24位）、国家产业化计划项目当年落实资金增长率-13.09%（30位）。

　　5.广东创新绩效上的优劣势

　　从创新绩效排名来看，广东自2007年以来连续8年居首，从基础指标来看，居前3位有地区GDP、出口额及占GDP比重、城镇登记失业率、第三产业增加值、信息产业主营业务收入及占GDP比重、高技术产业主营业务收入及占GDP比重、高技术产业就业人数及占就业人数比例、万元GDP能耗等多项指标，这是广东今后必须尽力保持和发扬的优势。与创新环境的情况相似，在上述这些居前的指标的增长率指标上，目前却大多处于中下游，如地区GDP增长率8.16%（28位）、第三产业增加值增长率13.69%（29位）、信息产业主营业务收入增长率7.47%（24位）、高技术产业主营业务收入增长率9.34%（27位）、高技术产业就业人数增长率8.29%（22位）。此外，在生态环境等可持续发展指标上，广东处于中下游的指标也较多，如工业污水排放总量（31位）每万元GDP工业污水排放量14.69吨/万元（26位）、工业污水排放总量增长率36.1%（24位）、废气中主要污染物排放量（24位）。

　　提升广东区域创新能力的对策思考

　　1.扬长与补短并重，提高区域创新能力诸要素的均衡性

　　根据区域资源禀赋的优劣，区域发展可以采取扬长补短、扬长避短等办法，但是决定区域创新能力的知识创造能力、知识获取能力、企业创新能力、创新环境和创新绩效等构成要素是相互联系、相互促进和制约的，以长补短只能短期有效，如果长期靠某一优势，另一因素长期落后，反而会影响原有优势，并拉低整体创新能力。从历年中国区域创新报告可以看出，区域创新能力综合排名居前的地区，其知识创造、知识获取、企业创新、创新环境和创新效率等指标也是居前的。如2001年江苏区域创新能力综合指标排名第4位，五类主构成指标在第3-5位之间，此后，各项指标协调提升，五类主构成指标排名逐步提升至1-2位之间，终于使其在2009年以来区域创新能力稳居首位；广东2001年五大构成指标排名在1-6，以后各项指标排名差距有所缩小，2014年缩小到1-4之间，但是均衡性仍不如江苏。因此，在战略思维上必须把扬长与补短结合起来，促进各类指标的协调提升。

　　2.加快高新技术企业的培育和发展，壮大区域创新的先锋队和主力军

　　目前正在营造大众创业、万众创新的环境，鼓励中小微企业的发展与创新，但实践表明，核心技术和前沿技术的创新主要靠一批高新技术企业（下面简称“高企”)。高企是实施创新驱动战略的先锋队和主力军。自2008年国家颁布实施《高新技术企业认定管理办法》以来，广东存量高企已从3000多家增至目前的9289家，约占全国的13.7%，居全国第二。华为是广东高企的典型代表，自创立之初起，就坚持把年销售收入的10%投入研发，其全球170000多名员工中有将近一半是研发人员。截至2014年底，华为累计获得专利达到38825件，其中90%以上为发明专利。

　　根据联合国机构世界知识产权组织公布的报告，2014年华为申请国际专利3442件，名列世界第一，占该年广东国际专利申请总量的25.8%。但是目前广东在高新技术企业总体发展上还不如江苏，在质量上与发达国家还有很大差距。加快广东高企发展，一是必须注意抓好高企培育工作，将高企培育作为实施创新驱动发展战略的重点任务，不断壮大广东科技企业的梯队军团。二是必须突出创新能力建设。如果继续强调生产能力，片面追求经济规模而忽视创新能力建设，那将使我国的高新技术企业继续停留在高新技术产业链和价值链的低端，核心技术永远受制于人，建设创新型国家的目标也将无法按期实现。三是必须加强对中小微企业创新的扶持，把加快高企发展与鼓励大众创业、万众创新有机结合起来。

　　3.促进产业链向高端延伸，加快产业转型升级

　　产业转型升级是创新绩效的重要表现，而产业转型升级的关键是技术进步，提升创新能力是促进产业转型升级的重要途径。《中国区域创新能力报告2014》分析了2009-2012年我国31个地区产业转型升级的进程及成效。从广东产业转型升级的三个维度来看，产业结构调整维度居第4位；价值链升级维度居第6位；创新能力提升维度居第4位。从2009-2012年产业转型升级指数的年均增长率来看，广东居第26位。从广东三个维度的年均增速排序来看，产业结构调整指数增速居第20位；价值链升级指数增速居第24位；创新能力提升指数增速居第20位。这些数据反映两个值得注意的问题，一是广东在产业转型升级指数及其三个维度指标的年均增速上，多居于中下游水平；二是转型升级提出较早广东，在产业转型升级指数及其提升的横向比较上，多没有领先优势。分析表明，广东产业创新能力提升水平上的差距是其重要成因。从广东汽车产业2004-2012年的专利申请来看，实用新型专利申请累计6558件，为发明专利的2.6倍，表明技术创新主要集中在生产工艺方面，以模仿型创新为主，关键设备和核心技术的自主创新不足。从技术领域来看，在控制系统和发动机这两个高技术含量，发明专利申请量占所有发明专题申请的24.99%，实用新型专利申请占所有实用新型专利的16.91%。与江苏的对比表明，广东汽车产业的专利申请无论在数量还是技师上均不如江苏。今后，应该注意向产业链研发高端延伸，只有建立在关键设备和核心技术创新能力提升基础上的产业转型升级，才能更好促进区域创新能力的提升。

　　4.全面深化科教体制改革，为区域创新能力添动力、增人才、优环境

　　我国在科技发展上与发达的国家差距，不仅表明在企业、人才上，更重要的是科教体制上的差距。目前的问题是，政府审批过多、掌握的资源过多、部分官员以权谋私，致使资源分配不公平，资源配置效率不高。近年广东科技经费配置、科技项目招标上屡出腐败案就是明证。在2013-2014年间，在政府与市场关系指标的排名，广东已居江苏、上海、浙江之后排第4位。近年来广东注意以改革红利促进创新驱动战略的实施，于2014年出台了《关于全面深化科技体制改革加快创新驱动战略的决定》，2015年初又出台了《关于加快科技创新的若干政策意见》和“1+N”的政策体系。值得注意的是：在经济新常态与新一轮工业革命背景下，科技体制改革和产业政策的创新，关键不在于政府导向、出钱，而在于为创新提供了良好的“生态环境”。要从由政府选择特定产业、企业、特定技术、特定产品等进行扶持的选择性产业政策模式，转为采取增进市场机能、维护公平竞争并在公共领域补充市场不足的功能性产业政策模式，充分激发企业创新动力，通过发挥市场在创新资源配置中的决定作用来探索未来产业发展方向与新的经济增长点，通过市场的优胜劣汰和竞合来扩大规模、提高竞争力及效率。

　　在教育体制改革和发展上，广东已经与教育部建立部省合作制度，签署合作协议和义务教育均衡发展备忘录，共同推进广东教育体制综合改革。2014年以来，省委省政府制定了深化教育领域综合改革的实施意见、关于建设高水平大学的意见、创建现代职业教育综合改革试点省的意见、现代职业教育体系建设规划。根据广东在知识创造和知识获取上的短板，教育体制的改革要注意在建设高水平大学、培养创新型人才和提高产学研合作水平上下功夫，加快区域城乡义务教育资源均衡化的步伐，增加教育和劳动力培训的投入。

　　张长生