失败的外交：美国对北朝鲜的金融制裁

自2006年北朝鲜首次核试验以来，朝鲜半岛成为世界政治中令人担忧的潜在“引爆点”。最近，由于怀疑朝鲜可能再次启动核试验，韩国、美国和日本同时采取了强硬的姿态，进行军事部署，半岛局势再次呈现出急剧升温、高度紧张的态势。与此同时，学术界却开始逐渐产生质疑，认为美国等西方国家这些年对北朝鲜进行的经济制裁，不但未能使朝鲜放弃核试验，反而恶化了本就脆弱的半岛政治生态，是一项失败的外交政策。最近一期的《国际政治经济评论》（ Review of International Political Economy ）刊登了韩国极东大学和英国萨塞克斯大学两位学者合作的文章，即持这一观点。

在国际政治领域，传统上是将贸易制裁作为制裁的首选项，但很多研究已经指出贸易制裁几乎从未获得成功。90年代之后，“聪明制裁”（smart sanctions）开始出现，通过出入禁令和资产冻结给予目标国一定的压力，然而这种制裁方法并不适用于与西方国家几无直接交往的朝鲜。因此，美国政界设计出了更加严厉的金融制裁模式，它将经济压力施加给各类银行而非目标国主体。典型的例子就是美国财政部发布了一份观察名单，银行据此对可疑资产和交易进行封锁，将目标国的个体和组织整体排除在全球金融系统之外。依仗美国在全球金融体系中的霸主地位，哪怕缺乏本国法律或国际法的依据，各国银行一般都会按照该名单的指示进行金融封锁。

然而，两位学者观察到，金融制裁似乎并没有对朝鲜的宏观经济产生多大的影响，相反朝鲜的对外贸易还在增加，一些工业部门的指标也有所改善，这和金融制裁的严厉性形成了强烈的反差。根据官方的统计数据，1999年中朝贸易额仅为3.7亿美元，到了2013年达到64亿美元，并成了朝鲜最主要的贸易国。

是不是中国的金融机构集体抵制了美国的制裁呢？带着这样的疑惑，他们在中朝边境的延吉、珲春和丹东一带做了长时间的田野调查，发现中朝边境的非正式交易已经取代正式的金融贸易，成为朝鲜获得资金和产品的主要来源。由于边境地区的两国居民在语言和民族上的相似性，非正式交易已经存在多年。但是在金融制裁的背景之下，该体系发挥了更为显著的作用，在交易中有意绕过正式的金融系统，利用现金或是以物易物的手段进行直接交易，这种“前现代”的交易手段主动隔绝在“现代”的国际金融体系监管之外。因此虽然在美国的制裁压力之下，中国的各类金融机构都断绝了与朝鲜的直接业务往来，但边境上这类非正式交易体系却没有受到美国金融制裁的太多影响。更为有趣的是，由于金融制裁阻碍了正式的贸易渠道，反倒增加了回避型经济活动（evasive economic activity）的范围，中朝边境间的“前现代”交易手段得到两国商人的更多青睐。

最后两位学者得出结论，金融制裁的效力远没有官方所宣传的那么乐观，这种手段对非正式交易毫无作用，而朝鲜当今的主要资金和产品正是来自于这样的交易手段，因此制裁就难以对朝鲜政府施加真正的经济和政治压力。也就是说，金融制裁丝毫不考虑任何的地缘政治经济敏感性，它的失败当属情理之中。（文金韬）

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