宝盈低调应对整改通牒 新产品被叫停
- 来源:投资者报
- 关键字:宝盈
- 发布时间:2010-04-26 13:11
面对证监会的整改通牒，宝盈基金公司选择了打“擦边球”。
《投资者报》记者注意到，宝盈宏利基金4月22日发布的一季报倒数第二页，低调放置了一段100多字的来自证监会的《关于对宝盈基金管理有限公司采取责令整改等措施的决定》（下称《决定》）说明文字。
根据这段文字可以看出，继今年1月深圳证监局对宝盈基金公司现场检查后，3月30日，证监会就现场检查中发现的问题出具了《决定》，要求宝盈基金公司在6个月内进行整改，整改期间，暂停对其新产品审核及特定客户资产管理合同备案。
宝盈基金打“擦边球”
2010年1月6日至1月15日，深圳证监局对宝盈基金公司进行了现场检查，并于2月23日作出《关于宝盈基金管理有限公司现场检查的反馈意见函》（下文简称“意见函”）。
《意见函》近万字、所指问题多达12大项，其中“对基金持有人形成误导和欺骗”、“损害基金持有人利益”、“违反基金契约”、“公司治理存在重大缺陷”等字眼比比皆是。
3月30日，证监会就深圳证监局现场检查中发现的问题下发了《决定》。对于《决定》，宝盈基金并没有及时发布临时公告，而是在20多天后，仅在刚刚公布的一季报中对《决定》的内容做了少许披露。
《投资者报》记者从证监会一位人士处了解到，证监会下发该文件时，曾建议宝盈基金公司发布临时公告。
证监会基金部人士告诉《投资者报》记者，证监会对宝盈基金公司下发的《决定》属于行政监管，“可以采用临时公告披露，但用定期报告的形式也不违反规定。”该人士特意提到华夏基金公司的例子，“他们就选择临时公告披露。”2010年初，由于股权问题，证监会向华夏基金下发《关于督促规范华夏基金管理公司股权的函》，暂停受理、审核其投资于境内的公募基金新产品的申请。紧接着，华夏基金发布收到该函的公告，并以附件形式公告了该函全文。
与华夏基金公司选择临时公告做法不同，宝盈基金公司选择了尽量不引人注意的定期报告形式。
实际上，宝盈基金公司打了“擦边球”。
《证券投资基金信息披露管理办法》第23条规定，基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告。
该条款指出，所谓重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件，共有28项，其中一项是基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。
“虽然深圳证监局发现宝盈基金公司存在的诸多重大问题，但这可以定义为‘例行检查’，而非《证券投资基金信息披露管理办法》的‘调查’，所以宝盈基金的做法也能说得过去。”一位分析人士对记者说。
“至于是选择及时发布临时公告，还是在定期报告中加以披露，其实是体现了基金管理人对持有人的一种态度。”上述人士补充道。
陆金海淡出投委会
3月上旬，《投资者报》独家获得深圳证监局对宝盈基金公司的有关意见函，并发表《深圳证监局曝光宝盈基金内幕》一文，对该文件中牵扯的“投资管理”、“治理结构”、“内部管理”等方面的问题做了报道，引起业内以及基金持有人的广泛关注。
“《决定》内容以及整改措施肯定与深圳证监局现场检查有关。”上述证监会基金部人士告诉记者。
于是，《投资者报》就证监会整改一事采访宝盈基金公司，截至发稿前，宝盈基金并未回复。
但根据最近两个多月宝盈基金公司披露的基金文件可发现，其在投研方面做了些许调整，最值一提的是，陆金海淡出投委会。
翻阅2010年3月5日宝盈策略增长更新的基金招募说明书，宝盈基金公司的投资决策委员会成员分别是总经理陆金海、总经理助理高峰、投资部总监夏和平、研究部总监余述胜、金融工程部总监杨宏亮和宝盈增强收益债券基金经理陈若劲，共6人。
2月份前，陆金海亲自担任宝盈基金公司投资委员会主席一职，但2月12日，根据宝盈鸿阳、鸿利收益披露的基金经理变更信息，2月4日起，高峰开始担任投资决策委员会主席，也即意味着陆金海已经卸任这一职位。
4月22日，根据宝盈基金公司网站上一份Word修订版的宝盈泛沿海区域增长基金更新的招募说明书，陆金海的名字已经完全从投资决策委员会成员名单中消失，这意味着陆金海完全走出投委会。
最新的投委会名单中，增加了投资部副总监的王琼，投委会继续由6人组成。公开资料显示，王琼2009年7月加入宝盈基金公司，目前还兼任宝盈核心优势基金经理。
遭遇巨额赎回
不改2009年的业绩颓势，今年以来截至4月21日，宝盈基金公司旗下的4只主动型股票基金业绩均处于同类垫底位置。
根据Wind数据，在186只可比较的标准股票型基金后10位中，宝盈旗下基金占据两席，宝盈泛沿海增长净值下跌15.41%，跑输业绩比较基准9.78%；宝盈策略增长下跌9.72%，跑输业绩比较基准4.51%，分别排在倒数第1和第6位。宝盈资源优选下跌8.03%，宝盈核心优势下跌6.29%，都远超市场平均跌幅。
基金业绩垫底，导致宝盈旗下基金赎回量较大。
根据宝盈旗下基金一季度报告，除了成立于2010年2月的宝盈中证100基金，宝盈基金旗下其他基金都遭遇净赎回，净赎回量共达17.46亿份，占到期初份额的14%，是一季度净赎回比例较大的基金公司。其中，宝盈策略增长净赎回最多，达2.14亿份。
值得注意的是，宝盈货币B份额由2009年底的12.69亿份减少到0.6亿份，净赎回达12.09亿份，净赎回率达到95.3%，从2月11日至3月31日，持续14天遭遇了大额赎回。
通过这次整改，“宝盈样本”能否走出发展困境，受到基金业和投资人的关注。
一位基金公司人士分析说，监管部门这次对宝盈基金公司的整改，难说会成为宝盈基金公司发展的转折点，这要看宝盈基金面对错误的态度是否诚恳。
“宝盈基金公司能否借此有所好转，还需要继续观察。”上述证监会基金部人士说。
……
《投资者报》记者注意到，宝盈宏利基金4月22日发布的一季报倒数第二页，低调放置了一段100多字的来自证监会的《关于对宝盈基金管理有限公司采取责令整改等措施的决定》（下称《决定》）说明文字。
根据这段文字可以看出，继今年1月深圳证监局对宝盈基金公司现场检查后，3月30日，证监会就现场检查中发现的问题出具了《决定》，要求宝盈基金公司在6个月内进行整改，整改期间，暂停对其新产品审核及特定客户资产管理合同备案。
宝盈基金打“擦边球”
2010年1月6日至1月15日，深圳证监局对宝盈基金公司进行了现场检查，并于2月23日作出《关于宝盈基金管理有限公司现场检查的反馈意见函》（下文简称“意见函”）。
《意见函》近万字、所指问题多达12大项，其中“对基金持有人形成误导和欺骗”、“损害基金持有人利益”、“违反基金契约”、“公司治理存在重大缺陷”等字眼比比皆是。
3月30日，证监会就深圳证监局现场检查中发现的问题下发了《决定》。对于《决定》，宝盈基金并没有及时发布临时公告，而是在20多天后，仅在刚刚公布的一季报中对《决定》的内容做了少许披露。
《投资者报》记者从证监会一位人士处了解到，证监会下发该文件时，曾建议宝盈基金公司发布临时公告。
证监会基金部人士告诉《投资者报》记者，证监会对宝盈基金公司下发的《决定》属于行政监管，“可以采用临时公告披露，但用定期报告的形式也不违反规定。”该人士特意提到华夏基金公司的例子，“他们就选择临时公告披露。”2010年初，由于股权问题，证监会向华夏基金下发《关于督促规范华夏基金管理公司股权的函》，暂停受理、审核其投资于境内的公募基金新产品的申请。紧接着，华夏基金发布收到该函的公告，并以附件形式公告了该函全文。
与华夏基金公司选择临时公告做法不同，宝盈基金公司选择了尽量不引人注意的定期报告形式。
实际上，宝盈基金公司打了“擦边球”。
《证券投资基金信息披露管理办法》第23条规定，基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告。
该条款指出，所谓重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件，共有28项，其中一项是基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。
“虽然深圳证监局发现宝盈基金公司存在的诸多重大问题，但这可以定义为‘例行检查’，而非《证券投资基金信息披露管理办法》的‘调查’，所以宝盈基金的做法也能说得过去。”一位分析人士对记者说。
“至于是选择及时发布临时公告，还是在定期报告中加以披露，其实是体现了基金管理人对持有人的一种态度。”上述人士补充道。
陆金海淡出投委会
3月上旬，《投资者报》独家获得深圳证监局对宝盈基金公司的有关意见函，并发表《深圳证监局曝光宝盈基金内幕》一文，对该文件中牵扯的“投资管理”、“治理结构”、“内部管理”等方面的问题做了报道，引起业内以及基金持有人的广泛关注。
“《决定》内容以及整改措施肯定与深圳证监局现场检查有关。”上述证监会基金部人士告诉记者。
于是，《投资者报》就证监会整改一事采访宝盈基金公司，截至发稿前，宝盈基金并未回复。
但根据最近两个多月宝盈基金公司披露的基金文件可发现，其在投研方面做了些许调整，最值一提的是，陆金海淡出投委会。
翻阅2010年3月5日宝盈策略增长更新的基金招募说明书，宝盈基金公司的投资决策委员会成员分别是总经理陆金海、总经理助理高峰、投资部总监夏和平、研究部总监余述胜、金融工程部总监杨宏亮和宝盈增强收益债券基金经理陈若劲，共6人。
2月份前，陆金海亲自担任宝盈基金公司投资委员会主席一职，但2月12日，根据宝盈鸿阳、鸿利收益披露的基金经理变更信息，2月4日起，高峰开始担任投资决策委员会主席，也即意味着陆金海已经卸任这一职位。
4月22日，根据宝盈基金公司网站上一份Word修订版的宝盈泛沿海区域增长基金更新的招募说明书，陆金海的名字已经完全从投资决策委员会成员名单中消失，这意味着陆金海完全走出投委会。
最新的投委会名单中，增加了投资部副总监的王琼，投委会继续由6人组成。公开资料显示，王琼2009年7月加入宝盈基金公司，目前还兼任宝盈核心优势基金经理。
遭遇巨额赎回
不改2009年的业绩颓势，今年以来截至4月21日，宝盈基金公司旗下的4只主动型股票基金业绩均处于同类垫底位置。
根据Wind数据，在186只可比较的标准股票型基金后10位中，宝盈旗下基金占据两席，宝盈泛沿海增长净值下跌15.41%，跑输业绩比较基准9.78%；宝盈策略增长下跌9.72%，跑输业绩比较基准4.51%，分别排在倒数第1和第6位。宝盈资源优选下跌8.03%，宝盈核心优势下跌6.29%，都远超市场平均跌幅。
基金业绩垫底，导致宝盈旗下基金赎回量较大。
根据宝盈旗下基金一季度报告，除了成立于2010年2月的宝盈中证100基金，宝盈基金旗下其他基金都遭遇净赎回，净赎回量共达17.46亿份，占到期初份额的14%，是一季度净赎回比例较大的基金公司。其中，宝盈策略增长净赎回最多，达2.14亿份。
值得注意的是，宝盈货币B份额由2009年底的12.69亿份减少到0.6亿份，净赎回达12.09亿份，净赎回率达到95.3%，从2月11日至3月31日，持续14天遭遇了大额赎回。
通过这次整改，“宝盈样本”能否走出发展困境，受到基金业和投资人的关注。
一位基金公司人士分析说，监管部门这次对宝盈基金公司的整改，难说会成为宝盈基金公司发展的转折点，这要看宝盈基金面对错误的态度是否诚恳。
“宝盈基金公司能否借此有所好转，还需要继续观察。”上述证监会基金部人士说。
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