硬件故障致上交所“堵单”一小时，问题难以规避股民索赔无望
- 来源:中国计算机报
- 关键字:硬件,故障,股民
- 发布时间:2010-11-19 15:58
上交所也故障了
11 月3日，知名炒股软件大智慧证券信息平台出现无法登录的故障，由于当时正处于证券交易时间，许多原来一直使用大智慧软件的股民纷纷打电话向券商营业部咨询，包括海通证券在内的多家证券公司营业部的电话一度被打爆。
11 月5 日，从10 时16 分开始，很多投资者陆续发现，电脑显示行情缓慢，买单和卖单交易不成功。“堵单”一直持续到当日下午开盘。“上午10 点半，我利用网上交易卖出上海股票，迟迟没有成交回报的显示，想撤单也撤不了，可把我急坏了。”李先生在接受媒体记者采访时表示，他随后打电话给券商，券商的回答是交易所技术原因，他们也没有办法，只能等待交易所解决。
11 时30分，上交所发布公告称，“因技术原因，根据《证券法》及《上海证券交易所交易规则》有关规定，决定暂停ETF 申购和赎回，何时恢复另行通知”。
13时50 分，上交所再次公告称，“上午10点16分交易系统出现设备故障，导致系统处理委托的能力下降，行情缓慢。经过技术抢修，现已恢复正常。今日ETF 申购和赎回继续暂停”。
这是自2009 年11 月23 日上线以来，上交所的新一代交易系统首次出现长时间技术故障。
“大智慧故障了，海通证券故障了，这回，上交所也故障了……”有投资者在网上不禁慨叹，“难道是交易洪峰又要来啦？”
这话虽是戏言，但据某位不愿具名的证券公司技术人员透露，这次上交所的系统故障与巨大的交易量不无关系。据悉，当日A股成交量将近5000 亿元。“这在全球也应该排名在前几了。近来，股市大幅上涨，市场成交量频频爆出天量，交易系统本身也越来越庞大，这对交易所和券商的系统，尤其是硬件，都形成一定的压力，出现一些问题似乎也在所难免。”
“不过，总体看来上交所这次系统故障的影响并不是很大。”该匿名人士继续向记者介绍说，“拿我们公司来说，我们只有一个报盘席位在11 时08 分的时候出现了速度变慢的问题。而为了比较好地控制风险，我们公司是采用分布式的多通道、多节点报盘机制，同时与上交所连接报盘的席位共有27 个，所以这次系统故障对我们公司的业务影响可以说是微乎其微。”
ETF（交易型开放式指数基金）业务，类似于由几支至几十支，甚至更多的股票构成的一揽子投资组合，它对交易系统资源占用非常大。有人揣测，在出现堵单的情况下，是为尽量保障A股其他业务正常交易，上交所才在当日暂停了ETF 的申购和赎回。有市场分析人员说，这项措施只涉及部分机构投资者的程序化套利业务，故影响面较小，对普通投资者的ETF 正常交易没有影响，当日上交所的行情走势呈稳步上扬态势，即使在交易故障期间，也未出现交易量急剧萎缩的情况。
另外一家证券公司的某技术人员在接受本报记者采访时表示，由于他们公司没有申请ETF业务，所以此次故障对他们的影响也很小，他们几乎没有接到客户的电话投诉，只是通过系统自身监控发现，客户交易速度较正常慢了2～3秒。另外，客户在指定交易开户时的处理速度变慢了些。
碰上硬件故障就像撞大运
“股票交易系统的运行其实就像开车一样，要开50 公里/ 小时的速度，几乎什么车都能开，谁开都没问题；但时速要开到150、200，情况就不一样了，那就得看驾驶员的注意力、水平，车的性能、油耗，以及路况和其他外界环境等诸多因素。”前述匿名人士用生动的比喻告诉记者，无论交易所还是券商的系统，在交易洪峰之下都面临严峻的考验，硬件、软件、应急机制、运维管理体系等诸多因素都影响着系统的运行效果。
截至发稿时，上交所的公告称，系统故障的原因是当日10时16分，交易系统一台交易主机HSP102 由于故障而宕机，另一台主机HSP101 及时接管，但由于接管过程中实时订单的处理能力意外下降，市场出现报单整体变慢，行情缓慢，个别会员报盘机退出的现象。经设备厂商初步分析，宕机原因为主机的硬件固件故障。为降低因主机硬件固件故障带来的影响，减少跨主机订单的处理压力，上交所第一时间紧急启动交易系统应急处置预案。
当日11 时05 分，上交所对ETF 申购/赎回业务作出临时停牌的决定，并向市场发布了有关公告，使得订单撮合能力有了一定的提高。中午休市期间，上交所组织技术力量，对相关交易主机进行紧急处置和抢修，13 时整点开市后处理能力恢复正常，并迅速将上午积压的报单全部处理完毕，上交所同时将进一步情况告知市场。
当日交易结束后，上交所召开故障分析会，听取技术部门对故障原因、处置过程的汇报，组织力量进一步查明故障原因，修复存在的技术缺陷，确保技术设备恢复到正常状态。据了解，6 日、7 日，上交所技术部门全体员工加班，集中力量细致分析故障原因，以确保8 日开市时设备恢复正常。
对于上交所给出的原因解释，曾经从业IT、现专职炒股的陈姓股民告诉记者，现在硬件价格也不贵，交易所应该做好硬件冗余和双机热备，尤其单台主机冗余，同时要特别做好主机切换时的机制设计、软件的使用和配置等工作，保障系统的处理能力和恢复能力。
“如果是硬件问题，那就只能算上交所撞上大运了。因为圈里人都知道，证券系统服务器不像银行可以选用大型机，一般有PC 服务器和小型机两种选择，前者开放性强，大家都比较熟系，但稳定性稍差；后者稳定性好，但用户对此都不太熟悉，用户无法全部排查硬件故障，即便是厂商对其垂直应用也未必完全有把握，也需要不断对固件加补丁包加以完善。”
某证券公司技术人员向记者娓娓道出他的看法，“由于不清楚上交所的硬件型号、备份切换机制和系统运行数据，所以外界无法对这件事的本质原因做判断，只有等上交所自己调查研究明白后公布出来。”但他明确地表示，一些偶发性的硬件故障，确实是无法百分之百规避的。
他呼吁，由于硬件问题出现系统故障时，股民、同行、业界都应该以宽容、相互理解的态度看待故障问题，“上交所的这次应急响应和处理做得还是不错的。”
记者致电上交所相关技术人员，得到的回答是故障原因已经在公司公告中说明，“我们就是在按部就班、踏踏实实地开展工作，没有什么可说的”。
不可抗力举证难索赔无望
对于堵单造成的损失，有券商分析人士表示，上交所的交易系统出现故障属于系统性风险，在交易所的免责范围内。上交所是归属中国证监会直接管理的，不以营利为目的，而且此次故障并非人为因素，加上损失无法确定，举证困难，投资者想向上交所索赔经济损失成功的可能性不大。陈姓股民也表示，虽然出了这样的事情，但他所能做的也只有继续信任交易所，信任证券公司，毕竟这是他的生财之本。
当然，这次的“堵单”事件又一次给交易所和券商敲起了警钟———交易洪峰考验的就是交易所和证券公司系统能否安全稳定运行，应急响应和处理机制是否完善。从业者只有未雨绸缪，平时扎实地把每步工作都做到位，一旦问题发生，才能临危不乱、转危为安！
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