浅析企业科创项目评估与推进全过程管理

　　张林1 岳晓雅2　张楚天3

　　（1.天地科技股份有限公司；2.中煤科工集团国际工程有限公司；3.澳门科技大学创新工程学院）

　　摘要：与企业火热的科创形势和丰富的科创成果相比，科创项目真正落地形成产业价值、产生市场收益的却不多。这种反差较大的严峻现实，不仅影响了科技创新目标的精准实现，还导致了科创项目在推动过程中产生资源浪费。究其原因，是部分企业未对科创项目的前景和价值进行科学、准确地评估，未能在科创项目推进过程中实现资源的优势聚焦和精准投放。本文通过对企业科创项目评估与推进过程的调研分析，研究了项目运作过程中企业对科创项目资源投入的体系建设和准则设定，针对科创项目资源投入评估的流程与关键要素、项目的资源投入与动态监控等提出了具体的改善方法，具有一定的应用价值和实践意义。

　　关键词：企业；科创项目；资源投入评估；项目推进；过程管理

　　中图分类号：C931.6 文献标识码：A

　　随着国家科技创新体系的不断完善和创新驱动发展战略的逐步深化，各类企业实施科技创新、开展科技研发的氛围日益浓厚，大批科技成果、创投项目纷纷涌现。当前，我国正在加快科技创新步伐，发展新质生产力，推进科创项目顺利实施，促进企业实现高质量发展。同时，我国目前也处于由科技大国迈向科技强国的关键时期，必须加快发展先进生产力，坚持科技创新引领，实现人才强、科技强，进而促进产业强、经济强[1]。

　　实际上，科创项目的落地见效并不容易。目前，能够真正走上生产线、形成量产、达成目标效益的科创项目并不多，这对前期投入的大量资源、资金造成浪费。究其原因，是企业对科创项目的评价与投入未形成科学体系、未拟定具体准则，未能将“边试边投”变成“前置评估”“分级投入”。对科创项目各相关方来说，企业面临的问题是投入与产出严重不匹配，且无法说服银行等金融机构投资于科创项目；投资方的难点在于无法评估投入资金的额度与周期，难以评估科创项目的预期价值；对于制定政策的部门来说，宏观引导偏多，精准度不够，引领作用不明显。只有破解了这些难题，才能合力推进科技创新型企业获得高质量发展。

　　一、企业对科创项目资源投入评估存在的问题

　　（一）项目前置评估流程相对传统

　　从了解到的相关企业科创项目评估工作来看，当前，很多企业对科技创新工作的认识已经达到一定的高度，也基本建立了科创项目的前置评估流程，但部分企业的科创项目前置评估流程设置相对传统，仍沿用普通项目的评估流程。例如，采取将方案提交至上级公司或部门进行初审、组织专家论证、开展方案修订的评估流程。这种按部就班的评估形式未能与科创项目的技术性、创新性充分联系，也没有与项目的技术水平、市场前景紧密协同，而且评估流程所需时间较长，最终产生的评估成果也可能出现深度不足、资源投入不匹配等问题。面对这种情况，企业应优化评估流程，提高科创项目评估的针对性，不断完善科创项目评估标准和监督机制[2]。只有这样，才能提高科创项目的评估质量。

　　（二）项目评估因子设定不够精准

　　在科创项目评估工作开展过程中，还存在关键评估因子的设定不够全面、精准，与项目产业化、市场化、效益化存在脱节等问题，这对评估工作的准确性以及评估结果的科学性都会产生一定影响。例如，在比较关键的专家论证环节中，未根据科创项目的技术特征和推广特点确定评估因子。在论证过程中，来自不同领域的专家会根据个人领域特性设定评估重点，例如，技术领域的专家比较强调独特性和创新性，金融领域的专家比较注重安全性和可控性等，这使得评估工作的整体性和均衡性难以得到保证，最终可能导致评估结果较为局限和割裂，这也是部分科创项目在实际评估中未能通过的原因。

　　（三）项目评估与资源投放联系不足

　　部分科创项目完成评估进入实操阶段后，无法得到充足的资源投放，导致其在推进过程中面临重重困难，无法顺利实施。这不仅浪费了前期投入的资源、时间，也在一定程度上打击了企业科创人员、技术人员的信心和热情。这种情况在实际工作中普遍存在，形成了科创项目推进的“通病”和“阵痛”。究其原因，是部分企业未能准确根据科创项目推进的实际情况建立资源投放计划，而是习惯性采用“边看边投、尚可小投、不好止投”等欠缺科学性、发展性的资源投放方式。有些科创项目资源投放前松后紧，有些科创项目资源投放持续锁紧，没有结合科创项目进度和需求实现同频共振。

　　（四）对项目复盘工作重视程度不够

　　在科创项目完成、实现预设目标，或者科创项目宣布失败、确认终止之后，开展全面的复盘总结工作，对企业而言具有重要的发展意义和参考价值，但这也是一些企业在具体执行工作中最容易忽视的一个环节。对成功项目总结经验，可以系统性地回顾项目推进历程、审视项目推进计划，从技术难关攻克过程中进一步厘清企业在人才储备、技术开发方面的优势和经验，从资源投放的效果反馈中进一步提炼计划统筹与控制调整的方式方法；对失败项目吸取教训，可以更客观地分析企业在人才、技术、资源、计划等方面存在的不足和短板，进一步提出改进优化的措施和方向。总体来说，项目复盘工作十分重要，无论是成功经验还是失败教训，都可以给企业的科创能力和综合竞争力带来质的提升，也能对今后科创项目的开发、评估、推进工作起到积极的优化作用。

　　二、企业科创项目资源投放评估准则与全过程管理的优化建议

　　（一）厘清项目评估的关键因子

　　就科创项目评估工作而言，一些发达国家积累了丰富的经验并持续优化完善，已经形成了针对性强、结合度高、全面均衡的评估体系，评估因子的设定与项目自身的技术特点、商业价值、市场空间基本实现了紧密联系。在研究中发现，部分发达国家将技术成熟度作为项目评估的重要因子，并以此为重点和基础开展综合评估，能够实现对项目价值空间的准确把控，技术成熟度等级划分标准已在部分发达国家各领域的项目评估中得到了广泛应用。

　　国内对发达国家的项目评估经验进行了充分的借鉴和融合，也针对技术成熟度这一关键要素制定了相应的分级标准和划分准则，在一些领域的项目评估中得到了应用和推广。同时，随着国内经济发展形势的升级和转变，以金融机构为代表的“信用评估”模式的创设，对企业开展项目前置评估也具有良好的借鉴意义。例如，在科创项目评估阶段，将是否引进高层次人才、是否参与重大专项、是否获批创新平台以及科研投入资金数额等因子和要素作为评估重点，不仅可以全面衡量企业的科技创新实力、项目运作基础以及市场驾驭能力，还可以全面了解科创项目的技术特点、先进程度。

　　（二）构建科学系统的科创项目评估体系

　　精准、明确的评估因子需要匹配科学系统的评估体系才能真正发挥作用、取得成效。科技评价制度是科创项目评估的重要依据，科技评价制度需要根据国家战略目标及时调整评价的内容和方式，为实现我国的战略目标服务[3]。企业科创项目评估体系建设工作，可以从以下两个方面进行改进和优化：

　　第一，突出效率原则，对原有评估流程进行整合压缩。目前，一些企业仍采用立项报批、审核确认、方案制定、专家论证、正式执行等传统项目评估流程，流程时间跨度较长、重复环节较多，项目评估效率和效果不能得到充分保证。因此，应着重提高项目筹划阶段的规范要求，在立项过程中即提升对技术研发、商业运作、市场推广、资源需求等方面的研究深度和计划精度，为后续审核评估工作奠定扎实的基础。同时，企业应结合自身条件和实力对原有评估流程进行整合归并，提高评估效率、减少时间损耗、聚焦评估重点。

　　第二，围绕项目特点对具体评估方法实行“一项一议”。由于每个项目都具有独特性和差异性，采用固定的评估流程不利于实现对项目技术、市场、商业等方面特点的精准把控。因此，企业在正式项目评估工作中要深入分析项目特点、凝练评估要点，有选择地邀请技术开发、金融投资、市场咨询方面的专家或机构对项目进行有针对性的评估。

　　（三）制定项目资源投放计划

　　针对当前部分企业存在的科创项目资源投放计划不明确、节点不清晰、重点不突出等问题，企业应在优化评估因子、改进评估流程的基础上，制定更具有针对性和结合性的资源投放计划，将资源投放的体量与项目推动进程紧密结合，形成循序渐进、步调一致的同频共振状态。

　　第一，企业应依托技术成熟度的等级划分，明确资源投放的初步规模和关键节点，在充分把握技术研发实时状态的情况下实现资源的同步供给，从而避免出现资源投放集中在前期阶段或过于分散的不利局面。其中，需要重视的关键点是，在前置评估阶段要对科创项目的技术构架和成熟度进行精准判定，这也需要企业在评估过程中提升把控能力。

　　第二，企业应借助自身的科研、信用基础，明确内部、外部资源的投放内容和规模。从部分企业的项目投资习惯来看，项目创投前期也就是技术成熟度尚未达到较高级别的阶段，一般投放的资源来源于企业本身或者上级机构，而当成功突破技术瓶颈，技术成熟度达到较高级别，即将具备工业化条件和市场化基础时，外部资源将会成为资源投放的主要来源。企业在科创项目评估推进过程中要注意发挥自身优势，以项目为牵引，组织相关评估机构进行联合研究，促进评估机构之间的优势互补[4]。企业在调集资源突破技术壁垒的同时，还要做好自身商业、信用条件的包装和融资计划的整编，为后续金融、投资机构的资源投放做好充足的准备。

　　（四）构建项目推进动态监控体系

　　在科创项目推进过程中，市场形势、政策、技术等方面随时都可能发生变化，从而对技术开发、商业运作等关键环节的预设计划和目标造成冲击和影响，企业还可能遇到技术开发突破低于预期、资源投放规模与项目需求不相匹配等问题。遇到这些问题，企业需要及时调整资源投放计划。因此，企业应针对科创项目关键评估因子构建资源投放动态监控体系，对资源投放的效果和关键因子提升的幅度进行动态监控分析，以便及时适应变化、发现问题、优化策略。其中的关键是要在资源投放过程中同步开展相关形势、政策和技术发展的信息动态分析，在明确的开发节点进行技术层面的分析论证，同时，开展资源投放和形势导向论证，从而更加全面、科学地把握项目进程、保证投放效率。

　　（五）建立项目完结复盘工作机制

　　企业在科创项目完结后需进行全面、系统的复盘，总结成功项目的宝贵经验，梳理失败项目的教训不足，并在此基础上提出后续同类项目评估、推进的优化建议，这就需要企业建立一套完善的复盘工作机制。建立复盘工作机制需要把握以下几个关键点：

　　第一，建立复盘组织。由企业财务、市场、技术等相关部门共同组成复盘工作小组，可由企业总经理担任组长，从不同领域对项目推进过程进行复盘分析。

　　第二，汇总全面数据。要全面整合项目推进过程中的技术资料、财务报表、市场反馈等所有数据，为复盘工作提供扎实的数据支持。同时，提高复盘工作的全面性、系统性和针对性。

　　第三，获取复盘成果。复盘工作要针对成功项目提炼优势做法、典型经验，并形成制度化、流程化的成果，为后续项目的运行提供借鉴和参考。要针对失败项目分析哪些环节或领域存在问题及问题成因，并提出优化改进措施，以提高今后同类项目推进的成功率。要改进科创项目评估方式，提高科创项目评估的精准性，不断完善科研平台配置，打破科技领域彼此孤立的状态，积极构建相互协作的科技项目创新方式[5]。要建立完善的项目复盘工作机制，促进企业科创项目评估工作顺利开展。

　　三、结语

　　本文对企业在科创项目资源投入评估中存在的问题进行了详细分析，结合作者的项目评估经验和国内外科创项目评估领域的典型做法、创新措施，开展了系统分析，梳理了存在的问题，并提出了相应对策建议。文中对当前企业科创项目评估存在的共性问题进行了总结，对广大企业开展科创项目评估与推进全过程管理提出的五个方面的优化建议具有较大推广价值，对科创项目涉及的各相关方也具有一定的参考意义。

　　参考文献

　　[1]张春艳,李福瑞,邱涛.国内外科技创新政策评估发展现状综述[J].海峡科技与产业,2024(1):30-32+41.

　　[2]李诚.我国科技创新制度体系建设成效评价及完善对策[J].科技管理研究,2023(12):77-84.

　　[3]章熙春.新时代影响我国科技评价制度改革的宏观因素研究[J].广东社会科学,2021(1):5-13+253.

　　[4]程燕林.新形势下加强科技评估机构合作发展的对策与建议[J].科技中国,2021(2):9-11.

　　[5]陈春碧.科技管理绩效评估方案与推进[J].中国高新科技,2021(7):90-91.

　　作者简介：张林（1969—），男，硕士，高级工程师，研究方向为煤炭相关领域技术、智能化应用与产业经济。

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