中信证券告别王东明时代 合规性将成继任者首要解决问题

　　董事长王东明在中信证券仍处于“风口浪尖”的时刻宣布了退休，在他一手打造下，中信跻身国内券商龙头。如今面临多名高管、业务骨干陷入金融反腐调查，王东明将“最严峻的考验”留给了他的继任者张佑君。

　　王东明退休了，挥手作别的是中信证券的一个时代。

　　近日，中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）发布公告称，日前，公司董事长王东明提出，因年龄原因，将不再参加公司第六届董事会的董事候选人提名。此外，接到第一大股东中国中信有限公司的通知，拟提名张佑君为公司第六届董事会董事候选人。继任者张佑君虽然是由集团“空降”，但同样是中信证券“老人”，曾与王东明携手重组华夏证券。

　　王东明在中信证券1995年创立之初，即担任副总经理、总经理，2002年起担任中信证券董事长至今。经过20的发展，中信证券坐上了国内券商的头把交椅。然而今年“股灾”以来，中信证券多名高管、业务骨干卷入内部交易、恶意做空被带走接受调查，致使中信证券一度陷入危机，其合规性管理被指形同虚设。

　　对于公司多名高管被带走，给公司带来哪些影响，相关职位补缺情况如何以及公司的整顿措施等问题，《投资者报》记者向中信证券发去采访提纲，不过公司方面表示，目前暂时不方便接受媒体采访，一切信息以公告为准进行参考。

　　此前媒体报道称，张佑君在公告当天的内部会议上表示，争取再用10年的时间，把中信证券打造成更具竞争力的国际性投资银行。一位券商业内人士向《投资者报》记者表示，从张佑君的表态来看，中信证券仍会坚定发展投行业务，包括海外发展计划。但是摆在张佑君面前的首要任务应该是摆脱当前危机，完成中信证券的平稳过渡。

　　面临最严峻的考验

　　现年64岁的王东明担任中信证券董事长已超过13年，在王东明的带领下，中信证券从2003年上市，收购整合原华夏证券，布局区域市场，收购青岛证券、金通证券，提出打造中国版“高盛”以及近年来图谋海外业务规划，中信证券每一步都抓住发展机遇，走的扎实稳定。

　　今年刚刚成立20周年的中信证券已经是国内资本实力最强、市场规模最大的头号券商。

　　2015年上半年，受益于牛市，中信证券业绩实现大幅提升，营业收入及归属于母公司股东的净利润分别同比增长195.32%、205.96%，分别为311亿元、124亿元，净利润领先第二名海通证券23亿元。

　　然而今年8月以来，充当“救世”急先锋的中信证券多名高管被带走调查，其中包括总经理程博明以及权益投资部、证券金融业务、另类投资部等多部门负责人。

　　宣布退休当天，王东明在内网发布了一封对全体员工的信，提及此事表示：“对此，我深感震惊与痛心。”他指出，目前公司的行为在接受国家各个部门的深度调查、审计和检查，能否经得起严格的审查，最终取决于自身的体质与操守。

　　王东明称“这是公司20年以来面临的最严峻的考验”，而面对考验，中信证券全力配合有关部门的工作，详尽梳理和查证了参与救市以来的所有记录，实事求是的说明情况，毫无保留地提供材料，并积极稳定业务、稳定队伍，同时，主动开展全面自查，堵塞风险漏洞，对公司的内部控制、应急保障、信息研判等进行梳理。

　　张佑君的任务

　　中信证券身陷金融反腐“重灾区”，首当其冲的海外业务布局受到影响，继里昂证券之后，中信证券今年夏天原计划以18亿美元的价格从伦敦股票交易所手中购买罗素投资，进一步完善自身的国际布局，但该收购计划却以失败告终。

　　一位市场人士向《投资者报》记者表示，后续影响还要看有关部门的调查情况，但是不可避免的是，中信证券管理层重要岗位人员被带走，人员补缺还需时间，影响公司当前发展。而更为重要的是，明年的券商评级，中信证券或将面临降级，进而限制多项业务的开展。

　　事实上，从下半年数据来看，中信证券业绩已经受到一定影响。8月份净利超过海通证券3.16亿元，而到了9月，则被海通证券反超1.77亿元。刚刚公布的10月业绩方面看，中信证券实现净利12.98亿元，海通则为11.20亿元，虽然再次扳回，但领先优势却缩小了。

　　“股灾”以来，多家券商因两融业务受到监管层处罚，直至中信证券爆发“窝案”，都“打脸”券商合规部门。据了解，中信证券合规部自2008年起设立，直属董事会，职责之一就是“对有关经营活动及员工行为的合规性进行及时监测，独立组织或联合其他部门进行合规检查”，显然，这一层防线形同虚设。

　　“争取再用10年时间，把中信证券打造成更具竞争力的国际性投资银行。”这是即将上任董事长之位的张佑君的长期规划，从目前来看，投资者更加关注的是，中信证券如何在此次调整中实现稳妥过渡。

　　《投资者报》记者 闫军

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