本报讯 渊记者 张宪光冤近日袁美国证监会渊SEC冤的一纸文件袁 揭晓了一桩史上最高的野举报奖金冶遥 美国银行美林证券的三名内部人员因举报公司擅自挪用客户资金袁 获得了高达 8 300 万美元的奖励遥由于美国法律的保护袁 这三位举报者的身份不得而知遥 但是袁据其委托律师称袁 这三人将会把所获奖金野非常高的比例冶捐赠给慈善机构遥
据了解袁 三位美银美林内部员工给 SEC 通风报信袁揭发了关于美银自营部门美林证券挪用客户资金的行为遥 根据三人所提供的信息袁 近两年来美银未将客户资金与自营资金分离管理袁致使其客户资产置于风险之中袁SEC 因此罚没了美银美林 4.15 亿美元遥
SEC 表示袁其已于当地时间3 月 19 日给予其中两名举报者总共 5 000 万美元的奖励袁 第三位则独揽 3 300 万美元遥
三人的委托律师乔丹窑托马斯拒绝透露他们的身份以及现在是否还在美银工作袁该律师表示袁三人渊在举报时冤均是美银的野高管冶级别遥 托马斯补充称袁他和 SEC 之所以不能公开这三名举报者身份的原因袁是他们希望三人能继续在华尔街工作袁而且就连美林证券也不知道这三名举报者的身份遥
SEC 还指出袁 美银在 2009年至 2012 年进行的一系列交易中袁曾故意挪用部分本该分离放置的客户资金袁并将这些资金用于填补美林证券的交易业务遥SEC 认为美银的这种做法完全是不考虑客户资金的风险遥 SEC后来也发现美银从这一系列的违法行为种获取了非法所得遥 美林在一个清算账户中每天持有高达 580 亿美元的客户证券袁如果破产袁那么该账户里的资金将用于偿付债权人遥美银挪用了 50亿美元准备金袁用于公司自己的交易活动遥 美林证券也承认了这一违法行为遥
SEC还表示袁 美林证券还从事了复杂的期权交易袁 并人为地减少了必须为客户持有的现金储备总量遥 在 2009 年-2015 年间袁为了给美林证券的交易提供资金袁 美银每周都释放了数十亿美元的资金遥
美国的叶多德窑弗兰克华尔街改革和消费者保护法曳 主要是鼓励企业内部的员工或者其他知情者对违规违法行为向外部监管机构进行举报袁以使 SEC 快速尧准确地认定违规违法行为的性质并予以处罚遥 该法案规定袁如果举报者自愿提供的信息最终导致 SEC 对肇事者处罚 100 万美元以上袁那么告密者将可得到罚款从 10%到30%不等的奖励遥
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