厘清科技创新的五个关系

　　宋志平（中国上市公司协会会长）

　　“科技创新”有三层含义：一是科学，科学主要是发现；二是技术，技术主要是发明；三是创新，创新大多诞生于企业，比如产品创新，也就是熊彼特讲的“新组合”。所以，科技创新其实是把科学技术和企业的创新紧密结合。

　　政府和科技创新的关系

　　科技创新通常被视为一个纯粹的市场化活动，但其实科技创新从来都离不开政府的支持和引导。

　　日本有个部门过去叫通产省，在整个科技创新的布局、统筹、指导方面做了大量的工作，也就是说日本政府在科技创新方面起到了非常重要的作用。德国也是如此，德国政府补贴科技公司创新研发费用的比例最高可达100%，企业通过银行渠道，只要把用于科研的费用单填好，银行会依据程序把这部分费用补给企业。

　　当年我任职于中国建材的时候，收购了一家德国高科技公司后，银行并没有给我们补贴，后来在一次两国总理共同出席的会议上，我向时任德国总理的默克尔提出建议，应该把中资企业视同己出，给予相同的补贴。结果当天下午的大会上，默克尔总理就承诺给中资公司同样的补贴。我们的技术公司得到了1000万欧元的补贴，也就是研发费用如数都补贴给企业。

　　今天，无论从国家层面还是地方层面，我国政府都对科技创新倾注了很大的热情，并大力提供支持。下一步还应继续加大对科技创新的支持力度。

　　教育和科技创新的关系

　　教育是科技创新的基础，虽然不见得每一门学科都要直接和这些技术创新的应用产生关系，但对基础理论的研究，最终都会反映在科技创新上。任正非先生常讲，一定要把数学、物理、化学等基础学科做好，培养更多基础科学方面的人才。包括一些人文学科，表面看和科技创新没直接关系，但其实它是一个综合的系统。很多重大的发明，并不是简单来源于某一个专业上的进步，而是来源于整体科技上的进步。

　　我赞成这样的说法，科学的目的是发现，技术的目的是发明，发现对于发明非常重要，一个重大发现会带来无数的发明，这些发明本身又带动了企业的创新，它们之间存在这样的逻辑关系。所以，学校应该是倡导学习和研究科学技术的机构，这里也会有发明，老师、同学们也可以依托这些发明开办公司。但是，我不太赞成学校去创业、做企业，学校还是要首先把基础教育做好。

　　硅谷实际是由斯坦福大学的老师和同学们创业而发展起来。麻省理工大学就是一个科技创新的大熔炉，从这里走出去的毕业生们创办了几万家企业，号称“全球第十大经济体”。我参观过学校的媒体实验室，它是一个致力于科技、媒体、艺术和设计融合的跨学科研究室，现在也在做数字化新材料的研发创新。

　　可以说，大学对于科技创新发挥了基础性的作用，大学培养出来的学生也是创业的源泉。其实办企业并不容易，要把产品造出来、卖出去，再收回货款，这些可能不是老师们的优势所在。大学的主要任务就是培养学生、科技研发，然后把这些技术成果应用到社会上，应该是这样一个逻辑关系。

　　资本和科技创新的关系

　　1912年，熊彼特在《经济发展理论》这本书里系统地提出了创新的理念，其中也讲到了资本和创新的关系，他认为资本是创新的杠杆，企业家是用资本创新的，缺少资本，创新很难开展。

　　美国这些年的创新模式是创新加资本，纳斯达克在其中发挥了非常重要的作用。我国的资本市场也是如此，发挥资本的作用支持创新。我国资本市场只有30多年的历史，而美国有200多年历史，荷兰阿姆斯特丹交易所设立距今有400多年了。

　　其实30多年来，我国资本市场做了不少事，既支持了国企改革，也支持了民企发展，现在大力支持科创事业。去年，科创板上市公司IPO获得的资金占整个上交所IPO的一半左右，也就是一半左右都用于支持创新。即使在主板，上市公司发行股票筹集的资金也大多用于企业的创新和转型。发展技术创新需要大量资金，比如研发芯片，这个资金通过资本市场会来得比较快，如果只靠政府支持和原始股东的出资是不够的。

　　当然资本市场也不只是IPO，还有私募基金等其他方式。现在我国私募基金有20万亿元左右的规模，大概有2万多家企业，这方面在快速发展。民间的私募基金首先孵化和培养独角兽企业，待发展到一定程度，这些企业会考虑在资本市场上市。总体来讲，资本市场在支持科技创新方面确实发挥了非常重要的作用。

　　企业和科技创新的关系

　　事实上，创新是生产要素和生产条件的新组合，谁是新组合的主体？答案是企业，企业对科技创新至关重要。高校院所等科研机构发明了很多技术，技术要生根，那生根在什么地方？如何由科学变成技术，再由技术变成产品？最后的环节实际是在企业中完成的，所以企业成了创新的最后一片沃土。

　　企业的创新和大学等研究机构的创新不完全一样。大学里的很多创新，被我们称之为发现，这个发现不见得有当时的利益点，但企业创新的利益导向特别明显，它有刚性的约束。也就是说，企业里的创新要有所选择，既要创新又要产生效益，或者是在资本市场具有一定价值，如果既没有效益也没有价值，再好的创新，并不会被企业选用，这是企业的一个特点。

　　科学的发现应该是没有功利性的，技术的发明具有一定的功利性，而企业的创新则主要以功利性为出发点。举个例子，像热力学气体状态方程中有个节流原理，即气体压缩会放热，膨胀会吸热，这个科学发现是不存在功利性的，但通过技术应用这种节流原理发明了压缩机，并注册了专利，这就使得该项发明有了一定功利性，而企业则利用这项发明生产了电冰箱和空调投放市场获利，企业的这种创新活动主要是为了功利。企业有功利心并不是坏事，它会促进技术的应用，促进产品创新，促进经济繁荣。

　　企业还有另外一个特点，它具备强大的管理能力，不管技术多先进，如果没有好的质量和好的成本，可能还会失败。我们发现，一些独角兽企业包括有的上市企业，技术确实很棒，管理却跟不上。

　　当年爱迪生认为企业就是技术加资本，不大认可管理。当时他开办了七家公司，都做得不好，被基金机构踢了出去，后来这七家公司合并，就是今天的通用（GE）公司。

　　企业家和科技创新的关系

　　企业中谁来领导这场创新？答案是企业家。企业家是创新的灵魂。在创新里既有科技创新，也有组织模式的创新、市场的创新等。但是，坦率地讲，技术创新还是所有创新的核心，尤其是在今天高科技和新经济时代，科技至关重要。即使是传统企业，也得用技术创新助推企业转型。

　　所以，今天的企业家必须学习新的科技知识。过去，我们讲企业家做企业家的事，科学家做科学家的事，但今天应该高度融合，我们需要科学家型的企业家，也需要企业家型的科学家。

　　我最近去了几家企业调研，发现这些企业的创始人，要么是高科技人员出身，要么是在某一方面有专长的技术人员，然后他们创办了企业，并且做得不错。我建议他们，作为科学家型的企业家，一方面要保持科技的优势，另一方面也要加强对市场管理等方面知识的学习。对于很多传统型企业家，我鼓励大家要学习技术和科技知识，做懂科技的企业家，这是企业家需要具备的能力。

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