全过程工程咨询标准化现状与典型标准特征剖析

　　文/张林振　张长来　吴振全　李明华

　　2017年以来，国家出台了一系列有关全过程工程咨询（以下简称全咨）的政策文件，为全咨发展提供了方向性指引。总体来看，这些方向性指引文件大多是思路性的，缺乏具体做法方面的规制。全咨作为多种服务方式组合，因项目而各异，模式灵活多样。多年来，我国全咨发展克服了诸多困难，积累了丰富经验，提出了很多具体的方法和举措，很多科学做法逐渐被固化下来，为全咨标准化提供了基础条件。笔者重点介绍全咨标准化现状，以及目前已出台的若干典型标准的特征，旨在为更好地推进全咨标准化提供参考借鉴。

　　全咨的概念与优势

　　为了克服碎片化咨询弊端和培育具备国际竞争力的综合性咨询企业，2017年，国家发展和改革委员会（以下简称国家发展改革委）、住房和城乡建设部提出了全咨，旨在更好地实现投资建设意图。在建设项目投资决策、工程建设、运营维护3个阶段，咨询人为委托人提供综合性、跨阶段、一体化的咨询服务。全咨核心是以全过程系统化、综合最优化（质量、进度、成本3个目标综合最优）、一站式交钥匙的理念实施全专业咨询服务，以实现目标管控和项目价值的目的。需指出的是，全咨必须包含的全过程项目管理并不是传统项目管理（初步设计完成后甚至施工图完成后介入，只管现场，管不了设计，也统筹不了成本），而是可以包含但不限于设计总承包、造价咨询、监理服务等。新形势下，全过程项目管理也不再是仅面向施工和项目成本的管理服务，而是从立项开始，能够统筹好投资决策综合性咨询和实施阶段的全咨管理。交付成果不仅考虑建设期的成本，也应该考虑运维期的成本、碳排放和运维的便利性等。

　　高度整合的服务可助力项目实现更快工期、更小风险、更省投资和更高品质，同时也是政策导向和行业进步的体现，是克服碎片化咨询的缺点和培养打造具有国际竞争力的工程咨询企业的必经之路。开展全咨符合市场发展趋势，其基本思想是用内行做管理，达到提高效率、可靠性、准确率的目的。在全咨提出前的全过程项目管理模式下，项目管理单位对其他咨询服务往往是基于建设方授权的管理，而非面向合约的管理。而全咨牵头单位对分包或者联合体成员单位的管理是基于合约的内部管理。全咨未来的发展趋势是弱化或取消资质要求，注重能力和业绩，借助保险制度，实现真正的咨询方的权利与责任对等。

　　全咨的基本组合方式

　　目前，国内主要存在两种全咨基本组合方式：

　　方式一：勘察设计＋全过程项目管理＋N模式〔可研编制、环评交评等建设条件专项咨询报告编制、监理、造价咨询、招标代理、BIM（Building Information Modeling，建筑信息模型）数字化咨询、检验检测等〕。

　　方式二：全过程项目管理＋N模式（可研编制、环评交评等建设条件专项咨询报告编制、造价咨询、监理、招标代理、BIM数字化咨询、设计精审与设计优化、检验检测等，不含设计）。

　　2017年2月，国务院办公厅印发的《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）提出，要培育全咨，特别是要在民用建筑项目中，充分发挥建筑师的主导作用，鼓励提供全咨服务。民用建筑的建筑师负责制也可以理解为全咨的一种形式，这种形式下建筑师团队牵头做全咨的总包，但需要项目管理团队、造价咨询团队的有效支撑。建筑师负责制可更好地实现设计思想落地和较好的咨询成果交付品质。全咨推广近8年来，前述方式二目前应用比较多，而方式一近两年占比增长较快。应该说，上述全咨服务方式组合形式成为全咨标准化的主要逻辑遵循。

　　全咨的发展方向

　　未来，为了助力咨询业高质量发展，全咨需要实现以下4个方面的发展融合：

　　第一，全咨设计外的具备建设单位管理视角和价值的各咨询板块服务内容向全过程项目管理融合，尤其是造价咨询、监理、招标代理三大咨询板块向全过程项目管理的管理大融合。第二，全咨与BIM数字化、IOT（Internet of Things， 物联网）、GIS（Geographic Information System，地理信息系统）等先进技术融合，项目管理依托基于BIM的数字化管理平台进行融合，通过数字化平台破解联合承接无法真正改变传统咨询碎片化服务质量的难题，通过全生命期的数据集成与应用，实现数字化建造和精细化管理。第三，设计与项目管理的融合。第四，建设方管理团队和咨询方项目管理团队一体化管理的融合。

　　上述4个方面发展融合的主要目的是克服碎片化，通过有机融合实现项目管理价值创造，助力打造国际知名综合性咨询企业。可以说，上述全咨4个方面的融合发展趋势为全咨标准化建设指明了方向。

　　全咨的标准化现状

　　《中华人民共和国标准化法》对团体标准发展定位提出了要求，国家层面正探索以市场行为促进标准发展。近年来，考虑到国家及行业层面缺乏全咨标准的现状，各类团体组织或政府机构纷纷组织开展了全咨标准的编制与研究工作，陆续出台了一系列全咨相关标准。经统计，目前标准的数量已经达到了30余部。

　　中国工程建设标准化协会（China Association for Engineering Construction Standardization，以下简称CECS）是建设领域标准化的权威团体组织。近年来，CECS针对全咨开展了兼具系统性与多层次的研究，构建了一定规模的全咨标准体系。CECS除了制定发布《建设项目全过程工程咨询标准》（T/CECS 1030—2022）外，还牵头制定并发布了全咨系列子标准，如《建设项目设计前期及规划咨询标准》（T/CECS 1309—2023）、《建筑工程设计咨询管理标准》（T/CECS 1094—2022）、《建设项目全过程造价咨询管理标准》（T/CECS 1450—2023）、《建设项目全过程工程咨询BIM应用管理标准》（T/CECS 1520—2023）等。

　　CECS与中国建筑学会联合制定了《建筑师负责制实施导则》，目前已通过专家审查准备发布。此外，在编标准还有《工程设计详细定义文件协同编制标准》《工程建设阶段全咨一体化管理标准》《全咨企业能力评价标准》《建筑工程全咨数字化管理平台建设标准》《建筑工程全咨后评价标准》《建设项目业主方管理标准》《建筑工程全咨总咨询师能力评价标准》等。

　　CECS与中国建筑设计研究院有限公司、中国建筑标准设计研究院有限公司等单位联合申请的国家发展改革委课题“工程咨询标准化体系研究”，已于2024年6月成功立项，即将进入课题审查验收阶段。该课题旨在给出适合于我国高质量发展背景下与国际接轨的工程咨询领域的标准化文件体系，结合我国工程咨询业发展现状和高质量发展要求，并借鉴和对标国际咨询工程师联合会（Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils，FIDIC）、英国标准协会（British Standards Institution，BSI）、英国土木工程师学会（Institution of Civil Engineers，ICE）、美国建筑师协会（American Institute of Architects，AIA）、英国皇家特许建造学会（Chartered Institute of Building，CIOB）、德国《建筑师及工程师酬金条例》（Honorarordnung für Architekten und Ingenieure，HOAI）等相关标准体系。

　　全咨典型标准与特征

　　《建设项目全过程工程咨询标准》编制与特征

　　作为CECS发布的全咨的“母标准”，《建设项目全过程工程咨询标准》（T/CECS 1030—2022）系统地明确了建设项目全咨的术语、内涵、原则、理念、目标、范围、内容、组织、质量标准、委托方式、服务薪酬、评价体系、组织机构、全过程项目管理体系及管理要点、全过程专业咨询体系及咨询要点等要素。其特征包括以下几点：

　　第一，以全咨创新理论为指引。该标准在成熟项目管理理论基础上，提出了全过程项目管理和全过程专业咨询是全咨这一新型智力服务模式的理论基础，在此基础上通过一体化的全过程项目管理行为和全过程专业咨询行为的充分融合和互相支撑，最终形成全咨的创新理论框架体系。全过程项目管理是实现全过程专业咨询价值的重要手段，全过程专业咨询是进行全过程项目管理的重要支撑。第二，以完整的全过程项目管理体系为主线。该标准建立了包括委托人和咨询人、全过程咨询管理部、专业咨询组三级管理组织体系，明确了各相关方的责权利。建立了全咨规划大纲、全过程项目管理计划和专业咨询实施细则三级管理策划体系，以及构建了全咨范围管理、目标管理、工作制度和工作程序等一整套一体化管理体系。第三，以完整全过程专业咨询体系为大纲。该标准以全过程专业咨询模块为章节单元构成了该标准的框架体系，明确规定了各项专业咨询模块在建设项目全过程的工作内容和成果形式，以及各项专业咨询模块的咨询重点和审核重点，建立了全咨的专业咨询条件输入、过程把控、成果输出、质量评审等一套完整的一体化全过程专业咨询体系。第四，以先进的一体化数字管理平台为手段。该标准以一体化数字管理平台为主要管理手段和工具，促成建设项目各相关方将各自工作统一到一体化数字管理平台上开展，提高建设项目各相关方的决策科学性，提高全过程项目管理的效率和质量，提高全过程专业咨询数字化交付的水平。第五，立足我国基本国情向国际标准看齐。该标准既立足我国全咨的实际发展阶段，又着眼于向国际化标准看齐，在编制过程中总结分析了大量的国内外类似的全咨项目的经验，并将有关成功经验融入该标准中。

　　《建设项目设计前期及规划咨询标准》编制与特征

　　《建设项目设计前期及规划咨询标准》（T/CECS 1309—2023）是随着国家政策条例的逐渐规范和完善，建设项目设计前期及规划咨询行业在工程建设中的作用逐渐显现，受重视程度不断提升的背景下制定发布的。该标准的实施，不仅将提高咨询企业在实施建设项目设计前期及规划咨询管理的业务能力和服务品质，也将进一步推动建设项目设计前期及规划咨询管理在我国的规范应用。

　　在该标准中，设计前期咨询旨在为建设项目决策提供依据、为项目设计提供指导，设计前期阶段以完成设计要求文件编制为结束点，一般不包括项目实施阶段的策划内容。规划咨询是指在建设项目全过程中，为了辅助决策和指导建设实施，通过分析研究、设计策划、专家论证、公众征询等方式，对建设项目相关的规划领域，提供前期决策、中期规划、后期评价的咨询服务。该标准第一次提出了委托方从有项目建设意向开始，就应将项目设计前期或规划咨询管理的服务列入项目采购计划，并将服务提供的内容成果应用于项目的全生命周期。

　　《建筑工程设计咨询管理标准》编制与特征

　　《建筑工程设计咨询管理标准》（T/CECS 1094—2022）是目前国内设计管理领域唯一一部专项管理标准，填补了我国在建筑工程设计咨询管理领域标准的空白，可以为全咨、全过程项目管理、工程总承包、设计等业务提供管理标准化支持，是广大从业人员的设计管理指导工具，对相关业务指导意义重大。该标准可操作性强，具备较强的推广应用价值，在工程应用中具有较强的指导意义。该标准与现行相关标准相协调，总体达到国内领先水平。其特征包括以下几点：

　　第一，重新梳理了现行规范关于工程建设“设计阶段”的规定，在此基础上第一次提出“设计前期阶段”的概念。第二，第一次提出技术规格书编制管理要求。编制技术规格书能为后期的招标采购和施工实现提供精准的依据，也是实现工程咨询服务的基础。因此，设计咨询管理应该明确技术规格书管理要求，包括：提出技术规格书编制原则，明确技术规格书内容等。第三，第一次提出品牌档次管理要求，品牌档次管理决定了工程建设交付的成果能否达到投资效益，实现“物有所值”。因此，品牌档次管理不只是成本人员的工作，更应该是设计咨询管理人员的分内事：设计咨询管理团队应协助发包人制定品牌档次文件的编制原则；应当对编制单位推荐的品牌供方及品牌产品分别提出各项要求，确保设计咨询管理目标的实现。第四，第一次在管理类标准中提出“绿色低碳建筑专项咨询管理”。该标准在管理类标准中第一次提出要进行“绿色低碳建筑专项咨询管理”，提出绿色低碳建筑咨询管理的目标，明确绿色低碳咨询管理职责及服务内容。第五，第一次将“物有所值”理念引入设计咨询行业，并指导标准编制。该标准的编制积极借鉴物有所值理念和方法，要求在项目建设全过程设计咨询管理中积极应用，有利于确保项目目标的实现，进而提升项目投资效益和运营效率，促进建筑业高质量发展。

　　《建设项目全过程造价咨询管理标准》编制与特征

　　《建设项目全过程造价咨询管理标准》（T/CECS 1450—2023）填补了我国在全咨领域造价管理专项标准的空白，可以为全咨、全过程项目管理等业务提供管理标准化支持，是广大从业人员的管理指导工具，对相关业务指导意义重大。该标准目前已被雄安新区采纳。其特征包括以下几点：

　　第一，首次以“管理”完整视角研究“工程造价咨询”中的造价管理问题，而非工程计价问题。第二，首次提出经济专业在各阶段对设计相关专业的提质要求，最大限度地提升造价准确度和控制造价。第三，首次提出全过程造价管理应实现与全过程项目管理、招标代理、工程监理等全咨服务业务一体化融合理念。第四，首次提出造价总体动态控制中的余量分步有序释放理念。第五，首次在造价管理后评价中引入物有所值理念等。

　　《建设项目全过程工程咨询BIM应用管理标准》编制与特征

　　《建设项目全过程工程咨询BIM应用管理标准》（T/CECS 1520—2023）的内容包括总则、术语、基本规定、全过程BIM应用组织与策划、投资决策BIM应用管理、勘察设计BIM应用管理、招标采购BIM应用管理、施工BIM应用管理、运行维护BIM应用管理。该标准填补了我国在建筑工程全过程咨询BIM应用管理标准的空白，可以为全咨、BIM专项咨询、BIM应用与管理等业务提供管理标准化支持，是广大从业人员的应用管理指导工具，对指导相关业务开展意义重大。其特征包括以下几点：

　　第一，首次全面详细提出将BIM技术与全咨业务的全阶段融合管理。第二，对全过程BIM咨询各阶段实施提出了系统性指导与规则要求。第三，以业务为主线，详细规定了全咨各阶段的BIM应用管理流程。第四，以表格形式详细提出了工作项及BIM应用点输入、控制、输出要点和管理成果。第五，对全咨BIM应用管理成果进行了分类及交付的规定。第六，规定了全咨BIM协同管理的数据环境组成与要求等。

　　结语

　　当前，已经形成的成熟全咨服务方式组合及前文有关全咨发展趋势的预测，为未来全咨标准化发展指明了方向。以CECS为首的标准化组织为推动全咨标准化发展作出了卓越贡献，其所推动的全咨标准化进程将有效驱动以项目管理为首的传统咨询服务产生变革。随着当前全咨标准在更多全咨项目实践中的广泛应用，现有全咨标准体系将得以验证并优化。相信随着全咨标准化体系走向成熟，全咨必将进一步推动建设领域迈向高质量发展的新阶段。

　　（作者单位：张林振、张长来、李明华，中国建筑标准设计研究院有限公司；吴振全，北京市工程咨询股份有限公司。中国建筑标准设计研究院有限公司的朱燕、樊丽对本文有同等贡献）

　　责编：辛美玉

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