企业招标采购风险防控与管理制度建设探究

　　文/陈振振

　　【摘要】为提升企业在招标采购过程中的风险识别、评估及应对能力，增强其在市场中的综合竞争力，文章系统分析了企业在此环节所面临的法律风险、财务风险、操作风险、供应链风险及电子招标风险，并提出针对性策略，旨在确保企业在复杂多变的市场环境中实现高效稳定的运营。

　　【关键词】企业招标采购；风险防控管理；制度建设

　　随着市场环境的日趋复杂，企业在招标采购环节面临多重风险，这些风险不仅可能导致成本攀升、项目延期，还可能诱发法律纠纷，进而削弱企业的竞争力和市场声誉。为应对这些挑战，企业亟须构建一套系统化、规范化的风险防控管理体系，以增强其对市场变化的适应能力和风险规避能力。通过对招标采购过程中潜在风险的全面识别与评估，并采取行之有效的应对策略，企业可以显著降低由不确定因素引发的运营波动。

　　企业招标采购的主要风险

　　法律风险

　　企业在招标采购过程中面临的法律风险主要包括合同纠纷风险、合规风险、跨境法律冲突风险以及知识产权侵权风险。首先，合同纠纷风险是最常见的法律风险之一，主要源于合同条款的不明确、不完备或双方对合同义务理解不一致。这种风险常导致合同履行过程中的争议，甚至引发诉讼，进而对企业资金和声誉造成不利影响。其次，合规风险是指企业在采购过程中未能严格遵守《中华人民共和国招标投标法》及相关法律法规，可能面临行政处罚、合同无效乃至法律诉讼等后果。此外，在全球化采购过程中，由于不同国家和地区的法律体系和法规标准存在差异，易出现法律适用上的冲突和不确定性，进一步增加企业的法律负担和经营成本。最后，在采购高科技产品或专利技术时，若企业未能有效识别和规避知识产权侵权行为，可能因侵权责任而遭遇法律诉讼和经济赔偿，从而对企业的正常运营和创新能力产生不利影响。

　　财务风险

　　预算超支风险是最常见的财务风险类型。企业在招标采购活动中，若未能有效控制成本，导致实际支出超出预算范围，将直接增加企业财务压力，甚至可能引发资金链断裂的危机。这种风险主要源于对采购需求的误判、市场价格波动以及缺乏有效的成本控制机制。而资金支付风险是企业在招标采购中面临的重要财务风险，尤其在大型项目和长期合同中表现尤为突出。企业需在采购过程中分阶段支付大量资金，若资金调度不当或供应商违约，可能导致资金周转困难，进而影响其他业务的正常运作。在采购流程和财务管理制度不健全的情况下，内部人员或外部合作方可能通过虚报价格、虚构交易等手段实施财务舞弊，直接导致企业资金流失，严重损害企业利益。

　　操作风险

　　在企业招标采购过程中，操作风险是指因采购流程不规范、内部控制缺失或执行环节疏漏而引发的潜在风险，可能阻碍采购活动的顺利进行，并对企业的整体运营造成不利影响。流程不规范是操作风险的主要源头之一，尤其在招标采购的各个环节中，若未严格遵循既定流程，可能导致信息传递滞后、审批流程延误或关键环节遗漏，最终影响采购效率和结果的有效性。当然，企业若未能建立健全的内部控制机制，可能导致采购活动中的舞弊行为难以被及时发现和遏制，进而损害企业的财务状况，还会对企业声誉造成负面影响。此外，信息系统管理不当可能引发系统故障、数据泄露或信息滥用，威胁采购数据安全，影响采购决策的准确性和及时性。外部环境变化如政策变动、市场波动等，也可能导致采购计划调整或中断，对企业的采购活动产生不利影响。

　　供应链风险

　　首先，供应商违约风险是指供应商在履约过程中可能受多种因素影响（如资金链断裂、生产能力不足或原材料短缺）无法按时交付产品或服务。这种违约行为将直接导致企业采购计划延误，进而影响企业的生产运营和市场供应能力。其次，在全球化背景下，企业的供应链往往跨越多个国家和地区，这使得供应链容易受到自然灾害、政治动荡等外部突发事件的影响，导致供应链中断或供应周期延长，对企业的整体运营产生重大冲击。最后，企业在选择供应商时，若过度依赖少数几家供应商，一旦这些供应商出现问题，企业将面临严重的供应链断裂风险，难以及时找到替代供应商，从而影响生产和销售的连续性。此外，供应商财务状况的不稳定可能导致其无法按时履约，甚至面临破产风险，这将进一步加剧企业的供应链风险。

　　电子招标风险

　　电子招标风险涵盖信息安全风险、操作失误风险、系统可靠性风险及数据合规风险等多个方面。信息安全风险作为电子招标的核心风险之一，源于电子招标平台承载大量敏感数据，如投标文件、供应商报价、合同条款等，易遭受恶意攻击和数据泄露。同时，操作失误风险在电子招标过程中尤为常见，尤其在平台功能复杂或操作流程不明确时，用户可能因缺乏培训或操作不熟练，导致错误输入、数据丢失或无效投标等问题。因此，电子招标平台作为企业招标采购活动的关键基础设施，其系统稳定性至关重要。数据合规风险在电子招标过程中可能违反的法律法规，包括数据保护法规、电子签名法律及《中华人民共和国网络安全法》等。

　　风险防控管理制度建设

　　建立法律风险自动识别与合规平台

　　建立法律风险自动识别与合规平台，是提升企业招标采购合规性和降低法律风险的重要措施。该平台应依托人工智能（Artif-icial Intelligence，AI）、自然语言处理（Natural Language Processing，NLP）及大数据分析技术，通过自动化分析和实时监控，实现对招标文件、合同条款及相关法律法规的智能审查与合规评估。

　　企业应构建一个集成多元数据源的法律风险数据库，涵盖国内外法律法规、行业标准、历史案例和合同条款范本，以确保平台能够对各类法律文件进行全面分析和识别。平台借助机器学习算法，自动解析复杂法律文本，识别合同中的潜在风险条款，如违约责任、赔偿条款、争议解决机制等，并提供自动化的合规性建议和风险预警。

　　平台应具备实时更新功能，通过连接全球法律数据库和行业合规指南，自动捕捉并解读最新的法律法规动态，确保企业的招标采购行为始终符合当前的法律要求。该实时更新功能依托分布式云计算和大数据技术，能够自动抓取并汇总全球主要法律数据库及行业组织发布的信息，涵盖新颁布的法律条款、修订的法规政策、司法判例以及行业标准的变化。

　　此外，平台还应整合智能合约技术，实现法律风险的自动化监控与管理。在合同执行过程中，智能合约能够根据预设规则自动监控合同履行情况，及时识别并应对潜在的法律纠纷和违约风险。

　　建立分布式预算治理系统

　　企业应引入区块链技术，构建分布式账本结构，实现预算编制、审批及执行全过程透明化，确保所有预算相关数据和交易记录在多个节点上同步存储与验证，有效防止因数据篡改和信息不对称引发的财务风险。

　　系统利用智能合约技术，自动执行预算审批和资金拨付操作，确保预算执行严格遵循既定财务规划。一旦出现预算超支或异常支出，智能合约将立即触发警报机制并冻结相关资金，避免因人工审批延迟或信息不准确导致的财务损失。智能合约还可以根据预设规则自动监控预算执行进度，一旦发现预算超支或异常支出，立即触发警报并通知相关管理者，同步冻结资金，有效防范进一步的财务风险。

　　系统利用动态数据分析模块，实时监控市场价格波动、供应商报价、资金使用等多维度数据，对预算执行情况进行即时评估与调整，为管理者提供基于数据的决策支持。同时，系统能够根据实时数据构建多种情境分析模型，模拟不同市场条件下的预算执行效果，帮助管理者预判未来趋势并优化预算策略。

　　构建自适应流程优化模型

　　企业应引入过程挖掘技术，收集并分析采购流程中的海量数据，识别关键节点和潜在的低效环节，建立全面的流程数据集成系统。过程挖掘技术能够自动从信息系统日志和业务流程管理工具中提取数据，对采购过程中的各项活动进行建模、分析和优化，揭示实际操作与既定流程之间的偏差。通过对历史数据的多维度分析，如供应商绩效、交付周期、采购成本等，自适应流程优化模型能够精准识别影响采购效率和质量的瓶颈，并提出有针对性的改进建议。

　　模型采用强化学习方法，模拟不同的采购决策情境，优化流程中的决策点配置，从而提升流程决策的智能化水平。强化学习方法通过构建虚拟环境，反复模拟采购流程中的各类决策场景，如供应商选择、谈判策略、合同管理等，不断进行策略试探与学习，自动识别最优的流程路径和决策策略。该模型能够在大量模拟过程中评估不同决策组合的效果，筛选出最能降低成本、提升质量和缩短交货时间的路径，以实现采购价值的最大化。

　　企业应整合外部数据源，如市场动态、宏观经济指标、供应商行为等，以实现更为精准的风险预测和策略调整。整合外部数据源使得自适应流程优化模型不仅依赖内部数据，还能将外部环境变化纳入决策考量范围。

　　构建供应商绩效实时监控网络

　　企业应在供应链的关键节点，如原材料供应、生产制造、运输物流等环节，安装高精度监测设备，以实时获取供应商绩效数据，涵盖交付时间、产品质量、库存水平和生产进度等关键指标。通过在这些节点部署的物联网传感器和智能监控系统，企业能够实时跟踪供应商的履约状况，确保数据的精确性和时效性。

　　监控网络应与区块链技术深度融合，通过分布式账本记录和存储供应商履约数据，确保数据的真实性和不可篡改性，为绩效评估和纠纷解决提供可靠证据。区块链的去中心化特性，使得每笔交易、每次交付及每项质量检查结果均被记录于公开、分布式的账本中，任何一方均无法单独修改或删除数据，显著提升了数据的透明度和可信度。

　　企业需构建智能数据分析平台，利用机器学习算法及大数据分析工具，对所收集的海量数据进行实时处理与评估，以识别潜在风险因素，诸如供应商生产能力下滑、质量控制不严或物流延误等问题，并及时发出预警，提出相应的应对措施。

　　结语

　　综上所述，通过系统分析企业在招标采购过程中可能面临的风险，构建以法律风险自动识别与合规平台、分布式预算治理系统、自适应流程优化模型以及供应商绩效实时监控网络为核心的风险防控管理制度策略，可在企业实际运营中能够形成合力，全面提升企业的风险防控能力与采购管理水平。在此基础上，企业还应积极探索并应用新技术、新方法，构建科学、严谨的风险防控管理体系，有效规避招标采购过程中的各类风险，确保采购活动的高效、可持续发展，为企业的长期稳定经营奠定坚实基础。

　　（作者单位：安徽省儿童医院）

　　参考文献：

　　[1]连翔.国有企业招标采购过程中的廉政风险防控管理的有效开展[J].中国市场，2024（04）：92-95.

　　责编：辛美玉；编辑：袁佳薇