学术造假，要不要承担法律责任

　　近日，美国“剽窃监督”网站调查发现，一些学术期刊与代写公司合作，疑似为研究人员批量生产、发表学术论文。

　　上述事件让学术造假再次受到国内社会关注。近年来，中国高校和研究机构频频发生弄虚作假现象，然而造假者受到的处罚往往停留在“内部处理”层面。

　　从法律角度看，包括论文剽窃、伪造数据、项目造假等多种类型的学术造假行为，究竟要不要以及怎样承担法律责任？

　　剽窃当与盗版同样入罪

　　张伟君（同济大学知识产权学院教授）

　　学术造假中最多见的就是论文剽窃。《中华人民共和国著作权法》明文规定“剽窃”属于侵权行为。无论是少量引用还是大面积摘录，只要未注明出处就是剽窃，就是侵权。

　　首先，知识界许多人长期以来缺少严格的学术训练，没有“引用必须注明出处”的意识，所谓“天下文章一大抄”，以至抄袭盛行而无人在意；对于一些被发现的抄袭行为，或碍于人情关系，或考虑维权成本，或为了“家丑不外扬”，也最终无人追究。

　　其次，由于著作权法只规定了抄袭剽窃的民事侵权责任，没有规定承担刑责，所以，对抄袭剽窃往往只能进行私人维权，刑事司法部门不会介入，法律威慑明显不足。

　　再者，由于著作权法意义上的剽窃和学术规范意义上的剽窃有所不同，著作权法并不禁止对已有论文（著作）中观点和思想的借鉴，因此有些作者就“暗渡陈仓”，在借鉴已有论文观点和论述思路的基础上堆砌些新材料，形成自己的“新发现”“新结论”，其实质也是剽窃和抄袭，是缺乏诚信的学术造假行为，但这样的行为却难以受到追究。

　　要打击学术造假，法律不可缺位。

　　著作权法规定非法盗版等侵害著作权同时又损害公共利益的行为，应当受到行政处罚，达到条件也需担负刑责。那么同样，剽窃既有损原作者的利益，也对公众产生误导，更是对社会诚信和道德底线的挑战，如果刑法只制裁盗版，却不制裁剽窃，显然与著作权保护的宗旨不符。

　　我认为，在现有的法律规范下，如果有人全文抄袭、剽窃或购买他人论文，可以构成侵害著作权罪，应根据社会影响程度依法追究其法律责任。

　　应建立科研人员信用评价体系

　　常亚春（北京康达律师事务所律师）

　　与公众的感情需要可能有所不符：单纯的学术造假，如抄袭他人论文或在他人论文上署名，以及为了申请科研项目而伪造数据等，如没有其他非法占有公私财物的目的和行为，并不构成刑事犯罪。

　　抄袭和剽窃行为，可能构成著作权侵权；申请科研项目时的造假，可能违反行政制度，根据情节由有关部门行使处罚权，如撤销科研奖项、解除聘用等；侵害专利权或其他著作权的行为，也多属于民事侵权行为。

　　目前的学术造假者，其目的多是为个人学术地位、职称评定等谋取不正当利益，其取得利益是通过本单位或主管部门的职称或奖项评定制度实现的，具有行政行为特征，因此对学术造假的处理，也多依据行政规章进行处罚，这就是通常所说的“内部处理”。

　　但是，造假者骗取科研经费个人非法占有的，则有可能构成刑事犯罪。如果造假者申报下来的科研经费由其所在单位统一管理和支配，并未归造假者个人非法占有，则往往很难追究造假者的刑事责任。

　　综上所述，目前的法律规定制裁不了许多类型的学术造假。事实上，制裁学术造假也不应只期待通过知识产权法实现，而是应当进一步完善和加强科学技术行政管理方面的立法，特别是在学术地位评价、科研奖项评定、科技论文发表等方面，必须把相关法规定好定细。与此同时，要全面建立起科研人员的信用评价体系，让造假者付出失去学术名誉、信用的代价，但是在他们没有造成必须刑罚问责的社会危害后果时，还是要慎用刑罚。

　　关键是打破学术利益共同体

　　熊丙奇（21世纪教育研究院副院长）

　　学术造假该承担怎样的法律责任，关键要看造假的性质。

　　学术造假分三类：一类是学术不端，为发表论文在学校考核评价进行中、在发表论文时对实验数据进行编造，存在弄虚作假行为。第二类是编造学术成果去进行相应的课题申请，存在伪造事实并非法获得利益的行为，这一类涉嫌学术欺诈，要追究相应的刑事责任。第三类是学术腐败，如用虚假发票去充账，涉嫌侵占学术资源。

　　对这三类行为处罚各不相同。对于学术不端，主要追究学术责任，包括取消学术头衔，进行行政问责，按情节严重程度解除聘用合同等。对于学术欺诈和学术腐败涉嫌违法犯罪的，要由司法机关介入调查，根据调查结果追究刑事责任。但目前我国对于学术造假还没有明确的处理调查程序，学术问题、行政问题和法律问题划分不清，导致处罚混乱且普遍偏轻。

　　监管机构必须有其独立性。学术调查就应该由学术委员会独立启动，现在则普遍由行政部门进行调查。高校以及科研院所内部存在着千丝万缕的利益关系，即使有再严格的法律法规程序也难以严格执行到位，甚至有的行政部门还成为学术造假的保护伞。

　　因此，治理学术造假的关键是打破高校和科研院所内部的利益共同体，建立起真正独立的学术委员会，由学术委员会对研究者的学术贡献进行标准化评价。学术利益共同体一天不被打破，学术造假行为就一天得不到根治。

　　德国对付学术造假有大招

　　刘茂（德国埃尔朗根纽约堡大学在读博士）

　　整体来说，德国高校对学术要求较高，对学术造假处罚较重。

　　以博士毕业论文为例，任何专业和主题，通常需要3年左右来做前期论文设计、后期资料收集或实验室工作。在德国我没有看到过国内研究生那样临近毕业，短时间搞论文突击的情况。论文写作中，对于已发表文章的观点和方法的参考，都需要在引文部分严格注明。随意复制粘贴其他文章部分段落的做法，都属于剽窃，而整篇照搬照抄基本不存在。在发表之前，所有论文都要送交相关部门审核。

　　根据德国版权法规定，未经他人授权而复制、传播或在公开场所展示他人作品或修改后作品的，将面临罚金，情节严重者甚至可能被判处3年以下有期徒刑。

　　另外，通过民事法可以强制侵权人不能再次出现类似侵权行为；通过行政管理法可以撤销其所获得的学位。不同州还有各自的大学管理法，内容十分详细。

　　罚金方面的规定也比较细致。比如对某些类型的剽窃可以处以最高5万欧元罚金。我了解到，德国波鸿大学的一名社会科学硕士，因剽窃行为被剥夺学位，并被处以1万欧元罚金。

　　德国国防部前部长古腾贝格、教育与科研部前部长沙万，都因被发现论文剽窃而辞职，可见学术造假行为对于个人职业生涯的危害之大，这也体现了德国社会对学术造假行为的零容忍态度。正因为社会对此有共识，学生们一般对学术造假都很排斥，也比较能够自我约束。

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