全过程工程咨询项目的投资管控研究——基于建设投资单位视角

　　文/胡萍

　　【摘要】在分析从项目策划到竣工结算的全生命周期管理的重要性基础上，文章提出了在项目策划、设计、招标、施工和竣工各个阶段的关键控制点，涵盖了成本限额的制定、价值工程的应用、精细化招标文件的制作、合同管理、造价信息的更新等方面。此外，文章强调了全过程造价咨询管理在提高沟通效率、节约成本、预防风险方面的重要作用，并提出了综合管理、设计阶段的成本控制、加强合同管理以及优化施工监管等建议。

　　【关键词】投资控制；全过程工程咨询；成本管理；合同管理；招投标

　　在我国基础设施建设迅速发展的背景下，投资控制已经成为确保工程项目成功的关键要素。作为建设投资单位，投资管理不仅是衡量项目经济性的关键指标，也是推动项目持续发展的核心。因此，对全过程工程咨询项目的投资控制进行深入研究显得尤为重要。全过程工程投资控制涵盖了从策划、设计、施工到直至竣工结算的各个阶段。笔者从建设投资单位视角出发，系统阐述全过程工程咨询项目的投资控制策略，以期构建一个科学、合理的投资管理体系，以实现经济效益与风险管理的双重目标。

　　全过程投资管控各阶段的重点

　　项目策划与决策阶段

　　项目策划与决策阶段构成了整个建设项目投资的根基。该阶段面临的主要挑战是信息匮乏，这增加了对项目进行精准定位的难度，并可能影响到类似案例的选择和参考，进而导致投资估算的不精确。因此，作为建设投资单位，应努力收集市场数据、技术参数、成本历史和相关法规等信息，以挖掘项目的潜在价值和风险。这将为投资决策提供坚实的基础，并与各利益相关方进行深入讨论，以明确项目的目标和市场定位。

　　设计阶段的成本管理

　　在设计环节，激发设计团队在资金管理方面的主动性至关重要。相比于业主或咨询单位独立推行的设计阶段投资控制，设计团队的积极参与能显著提升管控成效。为了确保设计任务书详尽地界定项目的发展愿景，需要提供全面的设计任务书，涵盖土地界限图、规划布局、现有建设与交通状况、地质勘探数据、现有管线布局以及设计方案或初步规划文件等。同时，及时与设计单位沟通，协助其丰富和完善设计任务书，并运用专业技能对设计方案进行优化，以实现成本效益的最大化。全过程工程咨询单位应以技术管理为核心，在进行设计工作前与使用单位、代建单位、设计单位共同进行现场的全面勘察，这一过程不仅确保了设计图纸的可行性、科学性、全面性，而且通过与设计单位的紧密合作，可以进一步优化设计方案，实现成本效益的最大化。

　　在建设项目中，成本控制至关重要。建设投资单位、设计单位以及咨询机构应共同制定成本限额，并将其纳入设计招标文件或合同中。利用建筑信息模型（Building Information Modeling，以下简称BIM）技术，可以在设计阶段精准预测和控制成本，确保成本限额的合理性。成本限额不仅包括总体金额，还应涵盖具体消耗指标，如钢筋和混凝土的用量。建设投资单位在设定成本限额时，需考虑项目特性、功能需求以及类似项目的参考数据，并依据设计成果与成本限额的对比，实施相应的奖惩机制。在设计阶段，造价工程师与设计院紧密合作，应用价值工程方法优化设计方案以节约成本。例如，在一个18万平方米的商业综合体项目中，通过深入分析地质勘探数据，发现采用钢结构体系可能更为经济。经过结构工程师与设计院的沟通和技术交流，对两种结构方案进行了成本效益分析。分析结果表明，钢结构方案在材料成本、施工速度以及后期维护方面具有优势，总体造价节省约1500万元。这充分说明，在确保功能和质量的前提下，通过价值工程方法，可以有效地优化设计方案，实现成本节约。

　　招标准备与执行阶段

　　1.招标文件的精细化制作

　　在招标阶段，提升效率和预防争议是建设投资单位的首要任务。为此，建设投资单位组织了跨专业的团队，汇集了项目管理人员、造价工程师、技术专家和法律顾问的智慧，共同制定高质量的招标文件范本。例如，在处理某商业中心项目时，注意到招标文件中对于土建与装修工程的界限划分不够明确，这在后期结算时引发了不必要的争议。专业团队通过明确找平层等工程内容归属的专业干预，有效避免了后续纠纷，该经验对后续工作具有重要指导意义。在招标文件的编制中，应详尽地描述项目的红线范围、地下设施状况、现场临时设施和交通条件、标段划分等关键信息。这些详尽的描述确保了所有参与方对项目有一个清晰的认识，从而降低了后期执行过程中的争议风险。此外，招标文件还将包括对工程质量要求、施工安全标准、环境保护措施等方面的明确规定，以及对投标方资质、经验、技术能力等方面的严格要求。

　　2.合同计价方式的策略选择

　　目前，清单计价模式是大多数合同的首选，尽管如此，仍有部分项目根据其特定情况选择费率计价模式。以某城市基础设施升级项目为例，费率计价虽然简化了前期工作流程，却带来了审核周期过长、合同金额难以准确预估等问题，这不利于进行成本的精细控制。因此，对于那些时间紧迫且缺乏详细设计与预算的项目，建议采用清单计价模式。通过融合定额与市场价格，建立一个参考价格库。这不仅为公司提供了明确的预算指导，还使得投标方能够依据价格库提出合理的报价，从而实现了双方的共赢。此外，这种价格库的建立，有效应对了在设计和预算尚未明确情况下的招标挑战。

　　施工执行阶段的投资管理

　　1.成本控制策略

　　面对施工过程中可能出现的设计变更请求，应深入分析变更的必要性，力求维持原设计，除非变更对项目有显著益处。在变更不可避免时，应要求设计团队提出多种备选方案，并进行成本效益分析，供公司领导审批时参考。同时，应实施动态的成本监控，确保投资总额不超过预算，并在问题出现时迅速响应。此外，还需要密切关注国家和地方政策变动，及时传达与造价相关的政策文件。最后，建设投资单位须对施工措施费用进行严格管理。例如，在降水工程中，应避免按台班计费，以减少管理复杂性和延期风险，转而采用月度计费或项目包干的方式。

　　2.合同管理措施

　　项目开工之前，建设投资单位应组织参与各方对合同条款进行细致的分析和分类，制定合同管理的重点清单，并负责宣贯合同内容，确保所有参与方对合同有清晰的理解。施工过程中，动态跟踪合同执行情况，编制管理台账，并及时识别和处理承包商的违约风险。

　　全过程投资管控的建议

　　对建设工程投资实行综合管理

　　在工程项目的全周期管理中，精确的成本估算和预算编制是构建完整成本管理体系的关键。这涵盖了从投资决策到竣工结算的各个阶段，确保每一步都有详尽的成本记录和控制。然而，历史经验表明，由于参与各方之间沟通不畅，超预算问题屡见不鲜。例如，建设投资单位可能因过高的期望而低估项目成本，导致资金短缺。设计单位虽然在设计阶段制定了概算和预算，但若缺乏有效的成本控制，可能会使设计方案过于保守或投资计划偏离预期。监理单位在施工阶段的质量与进度监督中，往往未能将质量、进度与成本3个关键因素进行有效整合，特别是在项目变更和现场签证环节。引入全过程造价咨询管理，不仅有助于实现对建设、勘察、设计、监理、施工等各方面的整体规划和动态投资控制，还能促进各方的协调与沟通，并针对潜在的投资风险发出预警，采取及时的纠正措施。此外，在合同签订阶段，项目各方应进行深入的成本控制规划，通过预先的风险评估和规划，明确双方的责任分担机制，从而预防合同争议，降低潜在损失，并促进所有参与方形成合理和审慎的行为模式。这种管理方式有助于构建一个有效的造价监控体系，确保项目投资的合理性和可持续性。

　　工程造价管理需重视设计阶段及咨询服务

　　工程项目的总投资成效是由其从启动到规划、分配、建造直至竣工的整个周期内各个环节共同决定的。这些环节相互关联，密不可分，要求建设投资单位在审视造价管理时，必须采纳一种全局性的管理理念。广泛的数据调研显示，在投资决策到设计定型阶段，对工程造价的决定性影响最大，这个阶段对成本的塑造力大约占到整个工程造价的75％～80％。然而，设计阶段的成本管理尚未获得应有的关注，这表明引入全面的工程咨询服务对于提升项目投资效益至关重要。以前文提到的某项目为例，通过在设计阶段进行多方案的成本测算与优化，节省了逾1500万元资金。这一案例不仅凸显了在设计阶段进行成本控制的重要性，也展示了全面工程咨询服务在提升项目投资效益中的显著作用。

　　施工阶段资金管理的关键控制措施

　　第一，确立造价控制目标。应深刻认识到施工阶段资金管理的复杂性，并制定一个既具有前瞻性又切实可行的造价控制目标。应定期进行实际造价与预定目标的对比分析，及时发现偏差并迅速采取应对措施。通过深入分析偏差原因，制定并实施有效的策略，以确保控制目标的实现。

　　第二，材料成本控制。鉴于材料成本在建筑总成本中的重要性，应对材料价格进行严格的控制，以降低整体造价。在确保材料质量符合标准的前提下，通过精细化的采购管理，力求将材料成本控制在合理水平。

　　第三，施工方案优化。应对各种施工方案进行全面的技术与经济性比较分析，以筛选出最优方案。这不仅有助于实现资源的高效配置和组织，还能有效降低工程成本，同时确保工程质量。

　　第四，设计变更管理。作为建设投资单位，应严格监管设计变更流程，并对任何必要的变更进行详尽的工程量及成本影响分析。对于重大变更，特别是那些可能超出原预算的情况，应确保获得原审批部门的批准。

　　第五，项目管理与索赔预防。强化项目管理是预防承包商索赔请求的关键，这对于控制成本至关重要。因此，首要任务是规范建设投资单位的行为，确保其按照合同规定行事，以防止因不当行为导致的成本增加和工期延误。

　　结语

　　综上所述，建设项目的全过程投资控制是确保项目顺利实施、提升投资效益的关键。在项目的各个阶段，从策划决策到施工执行，精细化的成本管理和风险控制措施至关重要。通过精准的预算编制、设计阶段的成本优化、招标文件的精细化制作及施工阶段的严格监管，建设投资单位能够有效控制项目投资，确保其经济效益最大化。未来，随着技术的不断进步，尤其是BIM技术和全过程造价咨询的应用，将进一步提升投资控制的精准度和效率。因此，建设投资单位应不断完善投资管理体系，强化各阶段的协调合作，推动项目向着更加科学合理、可持续的方向发展。

　　〔作者单位：国网思极创新科技（四川）有限公司〕

　　参考文献：

　　[1]李可鑫.代建管理制度下实行全过程工程咨询的必要性和实践路径[J].中国工程咨询，2024（05）：26-30.

　　责编：辛美玉