23家科技公司猛挤创业板头班车
- 来源:投资者报
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- 发布时间:2009-05-22 15:03
记者了解到，目前证监会、深交所、券商、律师、会计师等各路人马正加班加点，力求顺利推出第一批创业板上市公司。
在此背景下，市场上各路传言也纷至沓来，有消息称，创业板将于8月、9月正式挂牌，而首批上市公司将从主板待审企业中选定，相关配套细则会在月内陆续出台。
《投资者报》记者经多方采访、调查证实，创业板的筹备工作正在有条不紊地推进，上述传言并非毫无根据。
“排队”公司有望首批上市
创业板即将推出的消息，乐坏了一大批急于上市融资的中小公司，也让“憋屈”了大半年的券商、律师、会计师等中介机构兴奋起来。但显然，并不是谁都能从中分一杯羹，其间的争夺势必十分激烈。
有媒体曾列出“创业板150家候选企业名单”，而回顾中小板刚推出时首批只有8只股票上市，创业板首批上市的公司也只能是很少一部分。那么，谁会成为其中幸运儿？
一位接近证监会、深交所的业内人士告诉《投资者报》记者，作为创业板首批上市公司，监管部门希望这些公司相对成熟、盈利能力较强，因此会从目前在中小板“排队”待审的公司中选择20家左右，相对集中地向市场推出。
“证监会的领导都打过招呼了，好像是23家公司，以IT、高科技类为主！”上述人士表示，他不清楚具体是哪些公司，但认为网上盛传的华谊兄弟、天涯在线等的几率较大。
这位人士进一步分析认为，相对《创业板管理办法》的一些基本要求，首批上市企业担负着“打响创业板第一炮”的重任，因此会更多地强调企业的经营特色、高成长性和新兴技术，到后期才会考虑行业多元化的问题。
“那些传统制造类企业，即便有创新元素，也很难赶上第一班车了。事实上，监管层对首批上市公司的行业已经达成共识。”他对《投资者报》记者说。
为核实上述说法的准确性，记者致电十余位密切关注创业板动态的券商保荐人、律师和会计师，结果发现，有将近一半的业内人士认可了“首批上市企业将转自中小板”这一事实——有位小型券商投行部负责人甚至表示“我知道首批上市是赶不上了，现在做的项目是为第二批甚至明年做准备的。”
他们虽然对“23家”的数字不确定，但也表示会在20家左右；另有1/4的人表示不知道这个消息，或委婉地拒绝了记者采访；还有1/4的人对上述说法表示怀疑：“配套细则还没出来，一切都很难说，小道消息不可信”。
虽然存在上述分歧，但各中介机构共同的行动却是：厉兵秣马，积极筹备创业板上市项目。
国元证券投行部总经理傅贤江告诉《投资者报》记者，他们自2008年3月《创业板管理办法》（征求意见稿）出台后，即着手准备项目，除了已报送至中小板发审委的5个项目外，另有三四个成熟的项目欲冲击创业板，“我们已经按照中小板的标准，把基本申请材料都完成了。”
东吴证券投行部负责人张剑宏也向《投资者报》记者表示，他们也准备了四五个项目，“只要创业板推出来，我们马上就向证监会上报。”
据《投资者报》记者了解，除了中金、中信等大型券商外，像国元证券、东吴证券这样的中小型券商都对创业板抱有很高的期待，如国信证券、平安证券、广发证券等中小板“主顾”更是当仁不让地储备了大量的创业板项目。
目前，券商正在紧盯创业板的相关配套细则，如果没有上市申请文件格式及招股说明书格式等细则出台，各家券商手中项目的申报材料仍不能上报。由于目前的准备工作“无法可依”，他们就只好把“中小板”作为共同的参照。
配套细则或中旬发布
“万事俱备，只欠东风”是目前深交所、券商、律师、会计师们共同的感慨。创业板配套细则及创业板推出时间不确定，让他们倍感焦急。
上述接近证监会、深交所的人士告诉《投资者报》记者，深交所早已完成了创业板的技术准备，而且上市公司的审核人员和其他监管人员都已确定，“他们将在5月中旬到北京接受培训。”
与此同时，证监会也已初步确定了创业板发审委名单，“证监会已经要求部分中介机构的合伙人填报相关资料，等待下一步审核通过。”
另外，目前广受市场关注的创业板相关配套规则正在进行讨论，部分配套规则正在走批准程序。这些配套规则主要包括《创业板股票交易特别规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则——创业板公司招股说明书》等。
事实上，在《创业板管理办法》公布之后，证监会陆续出台了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》征求意见稿，4月24日征求意见已经结束，正式定稿亦将于近日公布。
“这几个配套规则都已经比较成熟了，预计将在5月中旬陆续出台，仍以‘征求意见稿’的形式对外发布。”该知情人士告诉《投资者报》记者，5月8日~9日，证监会将在北京友谊宾馆组织2009年首次保荐人培训会议，相关政策可能会进一步得到明确。
由于上述工作需要走公示、定稿等法定程序，之后还需对深交所、券商、律师、会计师等中介人员进行培训，同时做好投资者教育等工作，“这些都要花费大量时间，乐观估计的话，至少到6月底才能完成这些工作。”
据他推测，券商可能要等到7月、8月向证监会递交申请材料，而挂牌上市的时间也须向后顺延一两个月，“证监会副主席姚刚说创业板首批上市企业可在8月份挂牌，我看够呛，估计要拖到9月、10月了！”
事实上，正是考虑到创业板推出的时间可能压后，一些券商目前已放缓了相关项目的进度。
根据2006年证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，财务报表应当以年度末、半年度末或季度末为截止日。
而在实际操作中，证监会通常要求，保健机构应给发审委预留出3个月的审核时间。也就是说，一季度的数据应在6月30日前上报证监会；半年报数据可在9月30日前报至证监会，依此类推。
“创业板发审委能在6月30日前受理申请吗？显然，那些以一季度财务数据为基准的申报材料有‘过期作废’的风险，日后还要进行后期审计，完全是瞎折腾。”上述知情人士告诉《投资者报》记者，为了避免这种风险，他建议券商等中介机构应以半年报的财务数据为基础，重新制作申请材料。
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