证监会首发42个IPO配售对象黑名单

　　为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，8月25日证监会公布了首批IPO配售对象黑名单，42个股票配售对象因存在违规行为被纳入黑名单6个月，包括14家机构和28个个人。这意味着从8月25日起，半年内主承销商不得接受其参与询价和申购。

　　融资上市咨询机构前瞻投资顾问发现，首次公开发行股票网下投资者黑名单制度，是此次IPO重启后设立的新规。根据新规，网下投资者或配售对象提供有效报价但未参与申购的，协会将其列入黑名单六个月。并且，网下投资者或配售对象被列入黑名单期满后应重新备案。而今年的多批新股，均存在无效申购的普遍性问题，为此，证监会严格执行其监管职责，彰显了IPO重启后监管风格的微妙变化。

　　此次被处罚的违规行为，主要包括提供有效报价但未参与申购和网上网下同时申购两类，而被处罚的42名配售对象中，共有14个机构账户，28名自然人自有资金投资账户。

　　被列入黑名单的42名配售对象中，包括中国人保、齐鲁证券、东吴基金等机构的旗下产品或自有资金账户。除中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户和沈志华自有资金投资账户被列入黑名单12个月外，其余40名配售对象均被列入黑名单6个月。

　　此外，包括泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、长安旭诺1号分级资产管理计划、国联安-吾同-灵活配置分级7号资产管理计划、华龙金智汇3号(证券分级)集合资产管理计划、华龙金智汇9号集合资产管理计划、中山启泰1号集合资产管理计划、建元天华投资管理(北京)有限公司自有资金投资账户和深圳市创新投资集团有限公司自有资金投资账户在内的共8名配售对象因网上网下同时申购被列入黑名单。

　　而存在配售对象被列入黑名单的9个IPO项目包括：联明股份、依顿电子、今世缘、莎普爱思、雪浪环境、飞天诚信、富邦股份、龙大肉食、一心堂。

　　陈恺 前瞻IPO咨询项目九部咨询顾问

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