证监会7-8月发布重要消息一览

　　01.沪港通相关测试工作正在有序进行

　　今年4月以来，沪港通的市场各方积极开展的积极准备工作，相关测试工作正在有序进行，8月末及九月中旬还将进行两次全网测试。

　　02.尽快推出上市公司并购重组管理办法

　　七月份，证监会就修订《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》向社会公开征求意见。证监会收到书面意见40份，还要求券商进行了研讨，社会各界对办法普遍认可，在加强投资者保护方面也有切实举措，同时也提出了意见和建议，主要集中在借壳上市的完善、并购重组的信息披露要求上。目前，证监会在征求各界要求上完善办法，将尽快实施。

　　03.新三板共有1088家挂牌公司

　　截至8月28日，新三板共有1088家挂牌公司，总股本444.33亿元，挂牌公司分布18个门类，分布了除房地产以外的所有行业，以先进制造业和科技技术业为主，其中，科技技术业占比为80.7%，地域分布上，主要分布于28个省份。

　　04.82家挂牌公司确定做市转让

　　自8月25日新三板采取做市交易以来，市场总体运行平稳，8月25至28的四个交易日，首批采取做市交易的43只股票全部有成交，日均成交笔数为299.5笔。截止8月25日，82家挂牌公司通过了股东大会通过了做市转让的决议，这些企业将陆续加入做市队伍，做市股票整体估值水平较为合理。

　　05.首次对上市公司特定目的市场操纵行为处罚

　　8月22日，证监会通报四个典型的市场操纵案件，第一案例是证监会查处浙江恒逸集团操纵市场案，对浙江恒逸处以60万元的罚款。这是证监会首次对上市公司特定目的的市场操纵行为进行处罚。无论出于何种目的，只要主观上具有操纵市场的意愿，并在客观上实施了操纵市场行为，证监会都将严厉查处。

　　06.将适时放宽基金业外资持股比例

　　对于基金业将放宽外资持股限制的消息，证监会将在现在评估工作的同时，适时放宽基金管理公司外资持股比例，同时，对于基金产品互认，目前证监会正与外管局积极推进，稳步适时逐步探索与其他地区的基金互认。

　　07.私募监管办法发布 确立五项原则

　　私募投资基金监督管理暂行办法发布8月22日发布，明确了五项监管原则：一是明确了全口径备案制度；二是确立了合格投资者制度；三是明确了私募基金的募资规则；四是提出了规范投资运作行为的有关规则；五是确立了对不同类别私募基金进行差异化的监管安排。

　　08.尽快发布实施退市制度改革意见

　　证监会8月15日表示，上市公司退市制度改革征求意见稿发布后，证监会共收到反馈意见136条。征求意见稿丰富了退市制度的内涵，文件出台将为股市营造正能量。社会各界从进一步完善退市制度的角度提出了很多有价值的意见和建议，下一步，证监会将对反馈意见认真研究，进一步完善意见，尽快发布实施。

　　09.资本市场诚信数据库正式运行

　　证监会8月8日表示，资本市场统一的诚信数据库正式运行。进入数据库的信息包括正面信息和负面信息。截至2014年7月底，诚信数据库收入市场机构13554家，人员523133名，诚信信息66565条。其中，含监管措施，案件调查，诉讼处罚等方面的负面信息有12775条，上市公司及相关方公开承诺信息14783条。

　　10.私募基金规模近2万亿元

　　截至7月4日，最新登记备案的私募基金管理的规模达1.98万亿元。

　　11.十项措施落实国务院金融支持小微企业融资意见

　　证监会8月1日表示，证监会召开贯彻落实7月23日国务院关于多措并举金融支持小微企业融资难会议。会议提出十方面落实意见。包括抓紧完善制定股票发行改革方案，完善创业板制度，做市商制度，研究出台区域性股票市场发展制度，大力培育私募市场，对证券公司等业务进行检查，缩短融资链条；扩大债券投资主体范围，积极培育交易所市场，做好资产证券化。

　　12.公开募集证券投资基金运作办法发布

　　证监会7月11日表示，修订后的公开募集证券投资基金运作办法发布。运作办法的制定遵循了加强监管，放松管制的思路。办法加大了对违法违规行为的查处力度。办法修改体现在以下几个方面，一是加大投资者保护力度，二是推进注册制和市场化改革，三是规范基金运作，四是进一步拓宽行业创新空间。

　　13.借壳审核从严与退市政策一脉相承

　　证监会上市部有关负责人7月11日表示，对借壳上市审核从严与退市政策一脉相承，实际在执行过程中已经与IPO等同。

　　本刊编辑部 整理

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