证监会日前公布了2013年证券公司分类评级结果，平安证券受到万福生科事件的影响，从去年的A类下调为C类。
平安证券对此表示，虽然万福生科事件的最终处理结果尚未出来，但本着从严要求自己的原则，公司按照最高扣分进行了预扣，所以评价结果有下降。对于降级可能对业务带来的影响，平安证券称此前已做了充分的准备，并已就可能面临的评级下调，积极与客户、合作伙伴做了充分的沟通，力争将影响降到最低。公司同时表示，有信心在来年的分类评价中取得较好的结果。
万福生科专项补偿基金收官
作为引起平安证券降级的万福生科事件受到市场广泛关注。这不仅因万福生科作为创业板虚假陈述第一股的身份，以及保荐机构受到了史上最重的行政处罚，其更重要的意义在于催生了投资者补偿基金。该项基金运用市场化的手段，在司法途径之外，为投资者提供了一个更为快速便捷的索赔渠道，投资者可以实现零成本获得补偿。
根据基金管理人发布的最新数据，截止6月28日，同时完成网签及有效申报、与平安证券达成有效和解的适格投资者人数为12756人，占适格投资者总人数的95.01%，对适格投资者支付的补偿金额为1.79亿元，占应补偿总金额的99.56%，补偿金已于2013年7月3日支付。
基金管理人公告称，考虑到绝大部分适格投资者已经接受补偿、与平安证券达成和解，专项补偿基金的设立目的已顺利、圆满实现。因此决定在基金存续期间届满后不再延长，自2013年7月11日起，基金进入清算及审计阶段，剩余资金返还平安证券。
业内人士对此评价较高，认为平安证券在该事件中展现了诚恳负责任的态度，反而更加增强了市场对其的信心，而且该公司投行的改革也已经领先同业着手开展，预计未来几年转型的效果会逐步体现。
转型发展取得重要进展
从证券会日前公布的2013年证券公司分类评级结果来看，除平安证券被降级外，还有包括南京证券、民生证券等在内的23家券商一并被降级。
分类评级结果显示，2013年无券商获评AAA级，也没有券商被划入风险级别较高的D类和E类。据了解，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。如上一年度券商在经营过程中，出现重大事故遭受到处罚，则会在评级打分过程中被减分从而降级。
今年降级的23家券商中，有11家券商被跨类降级，其中从B类降至C类的券商有8家，从A类降至B类的有1家，而从A类降至C类的有2家。值得一提的是，南京证券、平安证券和民生证券均遭降级，原因无一例外与此前投行业务遭受处罚有关。
“此次评级下调正好是我们告别过去的结点，我们将更加坚决地进行‘触及灵魂的变革’，放下包袱，坚定前行。”平安证券负责人对此表示，公司将渐次启动对公司文化、战略、定位、业务模式、考核体系、激励与约束体系、风险管理体系以及制度流程体系等全方位的改革，力求从根源上探索一条符合市场需要和自身长远发展的道路，成为行业内机构型精品券商。平安证券强调，目前公司人心团结，财务稳定，各项业务也都在按计划推进。
事实上，近一年多的转型发展已取得重要进展，平安证券积累了一大批优质客户，全体员工的风险意识、责任意识显著增强，执业行为严格、规范。
本刊记者 赵琳
关注读览天下微信，
100万篇深度好文，
等你来看……
