北京警方11月21日通过微博“平安北京”通报称，已破获一起基金经理利用未公开信息交易案，抓获犯罪嫌疑人两名，其中中包括华夏基金前基金经理罗泽萍，目前此案正在进一步审理中。
据悉，今年6月，北京警方接到有关线索后，围绕罗泽萍等人的涉案线索积极开展侦查，并于8月14日将两名犯罪嫌疑人抓获。经查，自2009年以来，犯罪嫌疑人罗泽萍（女，39岁，北京人）利用担任基金管理公司基金经理的便利，将基金持仓或准备买入卖出的股票信息透露给家人，并与其弟弟罗某君（男，35岁，天津人）合谋，使用周某和王某某的证券账户进行交易以逃避监管，借助未公开信息交易股票并非法获利1300余万元。
这就是通常所说的“老鼠仓”，基金经理的个人资金先于其管理的基金建仓之前买入，通过机构资金拉高之后，个人资金先获利卖出以盈利。
2007年11月至2014年2月，罗泽萍在担任某证券投资基金的基金经理期间，全权负责所管理基金产品的投资决策、交易指令下达，在任职期间知悉上述基金产品的全部标的、方向、价格、数量等信息。据查证，周某与王某某的股票账户在被上述姐弟二人控制期间，所购买股票与罗泽萍任职的基金购买股票的趋同比例大大超过了合理解释和可能限度，且盈利巨大。
事实上，早在今年5月，市场就传出华夏基金旗下两名基金经理遭调查的传闻，其中就包括有着“最会赚钱的女基金经理”之称的罗泽萍。资料显示，罗泽萍曾任大成基金管理有限公司研究部研究员，2004年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理等职。罗泽萍先后管理过4只基金，其中管理“华夏行业”时间最长，达到4年58天。2012年开始管理“华夏优势增长”，直到今年3月17日离任。数据显示，罗泽萍前三只基金的任职期表现均好于同类基金平均回报，其中“华夏行业”基金在罗泽萍任职期间回报为-21.65%，同类基金平均回报为-33.56%。但在罗泽萍最近管理的“华夏优势”基金上，统计显示其任职期间回报为18.35%，落后于同风格基金的平均回报。今年3月华夏基金公司公布了罗泽萍离职的消息。
根据记者掌握的情况，罗泽萍在知道自己被监管部门盯上之后，采取了潜逃的方式，一度“跑路”到美国，并在“跑路”之前对其国内资产做了妥善安排。
北京警方在微博中，再次提示各基金公司，要切实加强职业道德规范，落实各项风控制度。基金经理要深刻认识到自身对基金财产和基金份额持有人负有忠实义务，所作所为事关基金公司的声誉，要时刻坚守法律和道德的底线。
（记者 米太平）
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