因隐瞒对外投资,攀钢钒钛7月29日遭到了深交所的谴责,而中兴商业也因为涉嫌短线交易而于同日接到监管函。记者统计发现,随着监管层对上市公司监管力度的加大,上半年已经有38家企业受到了处分,其中*ST成城则更是以半年收五张罚单受到市场的关注。
半年来38家公司受处分
据深交所的监管函显示,攀钢钒钛遭处分的原因是对外投资以及财务状况未及时履行审议程序而违反深交所相关上市交易规则,由于违规行为负面影响不大,攀钢钒钛只是接到了监管函进行自律监管而未遭到其他纪律处分。
然而,记者统计发现,今年以来,两市共有38家上市公司受到沪深交易所处分,沪深两市各占19家。除了*ST成城、*ST传媒、*ST超日等被特别处理的公司外,三精制药、鹏博士、浙报传媒、南京医药也在被处分名单中。
据两市交易所股票上市规则显示,两市对上市公司的纪律处分包括通报批评,公开谴责,公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书,建议法院更换破产管理人等。
在盘点38家受纪律处分的公司后发现,绝大部分的公司所受处分为通报批评,深市19家公司就有16家被通报批评。另外,7月新遭处分的*ST成城、博汇纸业等公司受到了通报批评、公开谴责的双料处分,与此相似的是大有能源、国创能源、*ST传媒、*ST国恒也遭到了双料处分。
在受处分的上市公司中,最引人瞩目的是*ST成城,半年时间内*ST成城三度“进宫”,三次处分中共接到五张罚单。
今年3月,*ST成城因非公开发行过程中签订终止收购协议未及时履行决策程序、重大担保事项未及时履行决策程序以及未尽到信息披露义务等原因遭到上交所通报批评、同时公司时任董事成卫文、方一轩,独立董事姜明辉、郑江明、艾勇、倪永梅也受到相同处分。随后的5月26日以及6月27日,*ST成城接到四张更为严厉的罚单,由于收购过程中信息披露不充分以及年报披露逾期等问题,*ST成城分别遭到通报批评、公开谴责的双料处分。
信披违规是受罚主因
在华荣律师事务所许峰律师看来,半年多的时间就有近40家公司受到处分,这个数量较往年相比是有所增长的。那么这38家公司缘何被罚呢?记者统计发现,信息披露违规是受罚主因。
资料显示,*ST传媒由于招标事件披露不及时遭处分,大有能源、金谷源等企业则由于诉讼等重大事项未及时披露而遭到交易所公开谴责。此外,股东减持超过5%却没有举牌、隐瞒关联交易等也是上市公司遭罚的原因。而最不被投资者所接受的是定期报告披露不及时以及财务数据造假,其中*ST国恒以及*ST成城均由于季报、年报披露不及时遭罚;而桐昆股份财务报告存在重大会计差错、中泰桥梁财报数据与实际不符等违规行为在遭受处分的同时也遭到了投资者的质疑。
除了信息披露不规范外,股东的个人违规行为也会连累上市公司,如大杨创世副总经理石豆豆因涉嫌短线交易遭通报批评就引起二级市场公司股票交易波动。
“越来越多的公司受到交易所的监管,无论对公司自身还是整个市场来说都是有利而无害的。同时,监管层逐渐加强监管的力度可见一斑,更多的上市公司应该引以为戒,规范自己的行为,避免触线。”北京一位私募人士称。
(记者 张宪光)
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