近期，证监会的行政处罚书曝光了康盛股份与宏达新材的内幕交易案，相关人员均是在公司筹划重大事项停牌前，利用事先获知的内幕信息大肆交易公司股票。值得关注的是，两起案件中都有85后新股民参与。
证监会下发的行政处罚书显示，当事人杨晓春、倪宋燕、徐永翔、余菲、方发达、倪健康在康盛股份涉矿的敏感期内买卖公司股票，由此构成内幕交易。
据查实，上述人员均为康盛股份涉矿的内幕信息知情人，其中杨晓春作为地质大队总工程师，全程参与了矿区谈判事项；倪宋燕在地质大队工作起草和修订了保密协议；徐永翔参与了矿区合作意向书的起草和修改工作；余菲作为康盛股份总经办文员，陪同评估机构到矿区进行考察工作，并经手矿区合作意向书；方发达作为康盛股份工作人员，陈某康作为康盛股份董事长均参与了矿区谈判事项。
2012年10月26日至11月14日期间，康盛股份派人员到浙江省地质大队了解淳安矿产资源情况，此后双方进行了多次商谈，最终在2013年2月22日，康盛股份董事会审议通过收购议案并公告称，拟以不低于评估价格收购潘家矿区项目60%股权、沙木坞矿区项目40%股权。
基于以上事实，证监会认定，康盛股份与地质大队签署矿区合作意向书，投资矿业事项，属于《证券法》第六十七条第二款规定的“公司重大投资行为和重大的购置财产的决定”，为内幕信息。内幕信息敏感期自2012年11月26日至2013年2月22日。
恰就在上述敏感期内，杨晓春等人员利用上述内幕信息交易公司股票，比如，“徐永翔”和“钱某某（徐永翔的配偶）”两账户于2013年2月4日买入康盛股份4.38万股；“倪宋燕”账户在2013年2月1日和2月4日集中突击交易康盛股份。回查股价走势，康盛股份在2月4日上午10点左右出现交易异常，股价持续大涨，涨幅一度从2.7%扩大至8%左右，经申请，公司股票自当日下午开盘后停牌。由此，证监会认定，杨晓春等人利用内幕信息交易康盛股份，决定对上述人员没收违法所得，并处以3万元至10万元不等的罚款。
值得一提的是，除工作人员涉嫌内幕交易外，康盛股份董事长陈某康也充当了内幕信息的泄密者。根据陈某康的通话记录显示，在内幕信息敏感期内，陈某康和倪健康总计通话24次，电话联系频繁，并在账户交易前两天存在通话。倪健康在了解内幕信息后，买卖了股票。陈某康与倪健康的关系不错，二人经常一起打高尔夫。
此外，涉案人员中再次出现了85后的新股民。上述涉案人员中的余菲出生于1988年12月，其在案发时作为康盛股份总经办文员，在2012年11月26日地质大队首次来访康盛股份的会议上提供会议服务，在12月26日陪同评估机构到矿区进行考察工作，在2013年2月3日经手矿区合作意向书，因此被证监会认定为内幕信息知情人。
有意思的是，剖析余菲的交易过程，发现其对内幕交易似乎毫不避嫌。“余菲”账户于2012年6月6日开立于财通证券淳安新安大街证券营业部，由余菲本人控制并使用。该账户在2013年2月1日买入康盛股份2.08万股，2月4日再度买入9000股，直至康盛股份被调查期间仍未卖出。另查实，“余菲”账户交易康盛股份时所使用的电脑正是余菲自己的办公电脑。
而在宏达新材案中，唯一的被处罚人员也是85后。据披露，涉案人员贺小娟出生于1987年8月。在宏达新材6月3日宣布筹划重大事项并停牌的前夕，贺小娟听信父亲好友何某明的消息，耗资160余万买入宏达新材的股票。与余菲不同，贺小娟在获知内幕消息后，并未通过本人账户进行操作，而是通过她小姨的账户进行操作。
证监会认定，贺小娟与内幕信息知情人何某明在交易期间存在频繁通讯联系，并与交易时点基本吻合，贺小娟交易操作在内幕信息尚未公开前出现明显异常，而其对交易理由提出的解释不能令人信服，由此其行为构成了内幕交易。最终，贺小娟的本次操作不仅亏损，还被认定为内幕交易并处以10万元罚款。
（记者 张宪光）
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