正虹科技、科大讯飞重要股东违规 交易上市公司股票被罚

  • 来源:财会信报
  • 关键字:正虹科技,科大讯飞
  • 发布时间:2016-03-04 16:28

  2月23日晚间,正虹科技公告称,2月15日,公司重要股东陈瑜通过证券交易系统卖出公司股票4万股,均价11.3元/股。他的这一交易行为距离其上一次购买公司股票(2015年11月13日)尚不足六个月,违反了《证券法》第47条规定,构成了短线交易。

  正虹科技表示,陈瑜就本次违规短线交易行为向广大投资者致歉,自愿将6.08万元收益上缴公司,并承诺将自觉遵守《证券法》第四十七条的有关规定,自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票,自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。

  事实上,此前的2015年9月2日~11月16日期间,陈瑜曾多次短线买卖公司股票。今年1月6日,正虹科技披露称,陈瑜因出现短线交易行为,自愿将33.25万元收益上缴公司。

  无独有偶,2月22日,深交所网站披露,科大讯飞实控人刘庆峰的一致行动人吴相会在公司年报披露窗口期违规减持,深交所向其发出了监管函。

  监管函显示,科大讯飞2015年度报告预约披露日期为2016年3月15日,而吴相会在公司年度报告披露前30日内,于2016年2月15日卖出公司股票20万股,交易金额为565.18万元。上述行为违反了相关规定。

  值得注意的是,吴相会虽然是刘庆峰的一致行动人,但并未在上市公司担任任何职务,且20万股的减持规模不算大,并未达到需要披露的标准。而且,吴相会的减持日期为2月15日,正好是公司年报披露窗口期的首日。换言之,若吴相会提前一个交易日减持,就不会引起投资者注意,也不会受到监管层关注。

  (记者 赵青明)

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