近日，上交所对长园集团（600525）股东上海复星高科技（集团）有限公司（简称“复星集团”）和曙光股份（600303）及有关责任人予以监管关注，前者因短线交易涉及违规，后者在募集资金存储和使用上存在违规行为。
据上交所发给复星集团的监管函显示：经查明，截至2014年6月23日，复星集团持有长园集团股份4317.55万股，占长园集团总股本的5%。2014年10月15日至16日期间，复星集团累计买入长园集团300万股。之后，复星集团未遵守《证券法》第47条关于六个月内禁止反向交易的有关规定，又于2015年1月5日至15日期间累计卖出长园集团股份189.68万股，构成短线交易的违规行为。
上交所指出，复星集团的上述行为违反了《上交所股票上市规则》第1.4条、第3.1.7条等有关规定。鉴于复星集团存在主动报告，违规交易股份占上市公司总股本的比例较低等情节，上交所上市公司监管一部决定对复星集团予以监管关注。
在曙光股份方面，除了公司本身外，受到上交所监管关注的还有多名时任公司高管。
上交所监管函显示，经查明，曙光股份在募集资金存储和使用上存在如下两项违规行为：一是公司于2014年3月31日从募集资金专户转出8000万元至公司其他银行账户，并于次日转回。对此，公司未履行信息披露义务，亦未取得保荐人同意。二是公司于2014年6月13日从募集资金专户向富煌钢构（002743）支付人民币450万元，用于代子公司偿还工程款项，子公司于2014年12月19日将450万元归还至募集资金专户。公司未履行改变募集资金投向的决策程序和信息披露义务，亦未取得保荐人同意。
上交所表示，曙光股份上述行为违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.1条及《募集资金管理办法》第7条、第10条、第21条和第26条等有关规定；公司时任董事长李进巅、财务总监于红和董事会秘书那涛未勤勉尽责，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条和《募集资金管理办法》第4条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，对公司的违规行为负有相应责任。
鉴于公司上述违规行为情节较轻，未造成募集资金实际损失，上交所上市公司监管一部决定对公司及责任人董事长李进巅、财务总监于红和董事会秘书那涛予以监管关注。
（记者 米太平）
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