国泰君安：屡碰监管雷区人事变动不断

　　作为国内历史最悠久、综合实力最强的证券公司之一，国泰君安（601211）上半年经营业绩并不抢眼，而且还屡屡触碰监管雷区，今年已经六度被点名。而与此同时，公司还爆发了人事地震，不仅策略核心成员频频出走，高管层也是变动不断，对公司经营影响极大。

　　屡屡碰触监管雷区

　　今年上半年，国泰君安的经营业绩不佳--营业收入为137.07亿元，同比下降38.54%；归属于母公司股东的净利润50.20亿元，同比下降47.91%。虽然说在上市同行中业绩下滑幅度相对较小，但依然还是摆脱不了看天吃饭的局面。更为关键的是，公司还屡屡触碰监管的雷区。

　　5月30日，国泰君安证券（香港）有限公司遭到香港证监会谴责并处罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身份有关的监管规定。这已是国泰君安今年第三次收到监管部门的处罚通知。此前公司还因为在新三板做市业务中的异常报价行为，分别被上海证监局作出行政监管措施决定以及全国中小企业股份转让系统作出纪律处分。

　　6月16日，国泰君安再度被监管层盯上--旗下的期货子公司国泰君安期货因未能有效履行资产管理人职责，收到证监会调查通知书。市场人士普遍认为，此次调查大概率指向了“5·31”期指异常跌停事件，中金所发布的成交持仓数据显示，5月31日IF1606合约成交量第一名的正是国泰君安，总成交量3010手，较前一交易日增加1362手。

　　8月26日，国泰君安又一次触碰霉头。证监会发言人张晓军在新闻发布会上通报对金徽酒（603919）和保荐机构国泰君安采取行政监管措施，源起于金徽酒言而无信在IPO封卷之后擅自分红的行为。除此以外，公司在4月份还爆出证券从业人员违法买卖股票案，时属国泰君安证券从业人员的宋海龙利用本人名下及其配偶名下财户交易股票，被证监会没收2.3万元违法所得，并处5万元罚款。

　　人事变动不断

　　最近一年来，国泰君安研究所还同时爆发了人事地震，策略核心成员几乎全部走光。在前任首席宏观分析师任泽平出走之后，首席策略分析师乔永远也向国泰君安提交辞呈。而在去年底，策略团队成员张晓宇转战易方达；今年初核心成员王德伦离职加盟兴业证券，接替张忆东出任首席策略分析师。5月份，另一核心成员戴康加盟华泰证券任首席策略分析师。至此，国泰君安原策略团队核心成员均已从国泰君安离职。

　　除明星分析师团队流失外，国泰君安的高管层近两年也是变动不断。2014年7月，原国泰君安资管首席执行官章飚正式辞职，转投对高管实施股权激励的齐鲁证券(现更名为中泰证券)，任资管公司总经理一职，追随他一同离开的还有公司总经理助理黄文卿及量化投资部总经理李玉刚。

　　在章飚离职后，谢建杰被临时任命为国泰君安资管CEO。令人意外的是，谢建杰在上任不久之后也选择转投齐鲁证券，就职资管公司副总裁。随着章飙、谢建杰相继离开，曾经国泰君安资管的“铁三角”仅剩董事长顾颉一人坚守。到2015年9月底，顾颉最终也选择了离开。到今年4月份，倡导“大投行”业务的副总裁刘欣也向董事会提出了辞呈。在此期间辞职的还有执掌国泰君安期货多年的期货老将何晓斌，接替他的是华泰证券原副总经理王桂芳。

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