利用职务便利，80后刘金艳在任苏州上市公司张化机（002564，已更名为“天沃科技”）办公室主任一职时，得知公司将进行重大资产重组事项，便伙同丈夫陆君英利用内幕消息买卖公司股票，共获利近65万元。近日，江苏证监局披露了该内幕交易的情形，并对当事人作出了行政处罚。
今年2月2日，张化机曾发布公告称，公司接到中国证监会通知，参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案。受此影响，公司并购重组申请被暂停审核，股票停牌。2月5日，公司发布关于重大资产重组相关主体内幕交易情况自查报告暨复牌公告，其中提到了员工刘金艳及其亲属买卖股票的情况。
但刘金艳在书面说明中表示，其与亲属买卖公司股票时对公司是否筹划本次重大资产重组事项毫不知情，不存在利用本次重组信息进行内幕交易的情形。她还声称，其买卖公司股票的行为与公司本次重大资产重组的交易对方、交易标的等相关方均无关。因此，上市公司当时也认为刘金艳夫妇及其亲属买卖公司股票时本次重大资产重组事宜尚未筹划，刘金艳及其亲属并不知晓本次交易的有关信息，不存在利用本次交易的内幕信息进行内幕交易的情况。
但据江苏证监局调查，2013年9月，张化机与美国SES公司开始初步接洽，商讨对外投资事宜。2014年1月7日，张化机召开与SES公司成立合资公司的论证专题会。本次会议未能形成实质性结论，不过董事长陈玉忠总结发言时表示：“从公司近期投资与情况，我个人反对，但从公司长远来看，我个人赞成。”
随后，张化机方面继续与美国SES公司就合作事项进行谈判。刘金艳本人虽然没有参会，但2014年1月8日，刘金艳在与同事梁某的QQ聊天中知道了会议的主要讨论情况。1月24日至1月27日，刘金艳作为办公室主任又收到多封关于SES合作项目的相关邮件，内容有《合资合同》及相关附件。2月8日，张化机召开SES合作专题讨论会，最终确定了合作意向。
2月14日，张化机董事会第二届第十七次会议审议并通过《关于对外投资成立张化机综能中美清洁能源技术有限公司的议案》，同日张化机与SES亚洲技术公司（美国SES公司全资子公司）签订了《合资合同》。
在获悉该内幕消息后，刘金艳与丈夫陆君英共同决定买卖张化机股票。陆君英通过控制陆某英、陶某帆、刘某艳三个账户，在内幕信息敏感期内共买入张化机股票逾26万股，成交金额近339万元，后全部卖出，卖出金额406万余元，扣除交易税费，获利近65万元。由于刘金艳、陆君英的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易情形。江苏证监局决定，没收刘金艳、陆君英违法所得近65万元，并处以129万余元罚款。
记者还了解到，张化机于2014年底更改证券简称为“天沃科技”。对于更名原因，公司表示，高端装备、新兴技术的业务比重与内生价值已使公司的主营业务格局发生了根本转变，实现了主营业务板块战略转型升级。公司名称变更能够准确体现公司业务结构的变化，彰显公司“科技引领”的战略目标。
（记者 米太平）
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