上市公司董事、监事、高管人员及其家属频繁交易自家公司股票的背后，不乏有“踩雷”的交易案例出现，常山股份即是其一。
深圳证券交易所官方网站显示，常山股份董事兼高管应华江、徐卫波的三名家属在10月8日、10月15日两次买入公司股份，10月20日卖出公司股份。而公司在10月15日披露了前三季度业绩预告，并预约在10月30日披露公司2015年三季度业绩报告。这三次交易行为，皆处在法律规定的“窗口期”内。
“按照有关规定，上市公司定期报告公告前30日内、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，上市公司董监高人员不得买卖本公司股票，公司高管家属应与高管视为一致行动人关系。此外，上市公司在知悉高管及其一致行动人有窗口期交易行为时，应在两个交易日内披露相关信息。”上海杰赛律师事务所王智斌律师表示。但截至10月23日，常山股份未有相关公告。
从深交所信息来看，上述三次交易行为涉及的股份数量都不大，分别是增持1500股、200股和减持1000股。但王智斌称，证券法律法规限制“窗口期”交易，是因为这种交易损害了其他投资者公平交易的权利，“无论成交量多少都属违规，成交量较小并不影响对行为性质的定性。”
需要注意的是，常山股份披露的三季报预报显示，预计公司前三季度归属于上市公司股东的净利润将亏损6900万元～7300万元，与上年同期的亏损6187万元相比，进一步扩大。
（记者 赵青明）
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