两庄家操纵特力A、得利斯被罚没13亿

　　10月23日，证监会宣布，拟对12宗操纵证券市场案件作出行政处罚，累计金额超20亿元，创今年以来纪录。证监会新闻发言人邓舸表示，上述案件主要发生在股市异常波动期间，包括3宗操纵ETF案件、2宗利用融券机制操纵市场案件、1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件、1宗特定时间段操纵案件和5宗采取混合方式操纵案件；涉嫌操纵特力A、西部证券、国元证券、吉林敖东、万福生科等27只股票价格。

　　其中，吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“妖股”特力A、得利斯股价，被证监会罚没近13亿，为证监会年内开出的单个案件最大罚单。

　　两庄家被罚13亿

　　10月26日，受证监会处罚消息影响，特力A和特力B的投资者开盘狂逃，股票一字跌停至收盘，其中特力A有1684.84万股封单、特力B有234万股封单，得利斯则因停牌躲过一劫。值得注意的是，对特力A、得利斯庄家重拳之下，前期的强势股潜能恒信结束了连续12个涨停、上海普天和海欣食品等亦跌停。

　　10月23日，证监会披露，由于涉嫌合谋操纵特力A、得利斯股票价格，拟没收吴某乐的违法所得1.74亿元，并处以5.21亿元罚款；没收深圳市某基金管理有限公司的违法所得1.47元，并处以4.42亿元罚款，对相关责任人员给予警告，并处以60万元罚款。粗略计算，两位庄家合计被罚没资金达到12.9亿元。

　　资料显示，特力A的股票价格从7月9日最低点9.88元/股开始上涨，至10月23日已达到87.1元/股，涨幅高达781.58%。特力A暴涨大致分为两个阶段，第一个阶段是7月9日～8月13日，其间最大涨幅为426.2%；第二个阶段是9月8日～10月23日，其间最大涨幅为352%。

　　记者发现，面向境外发行的特力B与特力A的走势非常相似。同样是在7月9日，特力B结束连续多日的大跌，开始绝地反击，当日最低价为6.29元/股，至8月12日已涨至16.8元/股，涨幅达167%。其后，该股连续十多个交易日大跌，直至9月8日的8.62元/股，此后再次强势反弹，至10月23日，最高冲至16.5元/股，涨幅也达到91.4%。

　　袖珍国企股受热捧

　　据统计，7月以来，合计42家券商63家营业部的交易金额前三名包括特力A或特力B，合计买入金额达14.9亿元，合计卖出金额高达26.5亿元，买入卖出金额共计41.4亿元。其中，买入金额和卖出金额最大的都是中泰证券深圳吉祥路营业部，分别高达5.96亿元和8.43亿元。

　　7月以来，特力B进入了多达18家券商22家营业部的交易额前三名，其中买入金额最多的是中信建投淄博中心路营业部，为687万元；卖出金额最多的是广州证券广州北京路营业部，达1287.48万元。“B股本身是历史遗留问题，交易用外币，交易量小，买卖又不活跃，所以很少有人关注。”某大型券商营业部老总称，但由于是同一家公司，因此和A股的估值走势会类似。

　　对于6月底以来温吞慢行的A股而言，特力A的股价上涨形势及受追捧程度可谓令人震惊。那么，特力A为何遭爆炒？分析认为，除了三季报预盈超300%外，特力A还是国企改革袖珍个股，主力容易控盘。资料显示，特力A第一大股东为深圳市特发集团，实际控制人是深圳国资管理局，是典型的国企改革概念股。而且，特力A的流通股本只有1.79亿股，被炒作之前的流通市值约为20亿元；特力B的流通股本只有2640万股，被炒作之前流通市值只有1.7亿元。

　　具体身份成迷

　　证监会近13亿的巨额处罚一经发布，便引起业界热议，但受罚者吴某乐和深圳某基金管理公司的具体身份仍然是个谜。

　　统计显示，7月至今，共有19家券商26家营业部的交易金额前三名中包括得利斯。其中，买入金额最大的是华鑫证券厦门莲岳路营业部的9887.55万元，卖出金额最大的是中信证券武汉徐东大街营业部的1.07亿元。

　　经梳理，有5家券商的5家营业部交易金额前三名都包括特力A和得利斯，分别是渤海证券青岛银川西路、东方证券济南经七路、华鑫证券厦门连岳路、招商证券青岛高新区智力岛和中信证券武汉徐东大街营业部。

　　据证监会披露，操纵者在深圳，但蹊跷的是，买卖营业部却很少来自深圳，尤其是得利斯，上述26家营业部均在外地；操作特力A和特力B的63家营业部中也只有8家位于深圳，且较为分散。对此，广东一位机构投资者认为，“从特力A的第二波涨势情况来看，很多是‘搏傻’资金，并有很多打板的短线炒作资金。”

　　上海一位私募投资经理则透露称，在实际操作过程中，很多投资者有多个账户，表面看是不同的营业部、不同的账户，其实却是同一个人或同一家机构控制。另外，为了避嫌，账户也不在自己的同一个城市或同一个省。

　　值得一提的是，有一部分投资者赶上了特力A的第一波涨势，并获利不少，但有的很快被“妖气”吓跑了。“我是在其第一波涨势时买入的，赚了点就跑了，当时主要是看中其将进行定向增发，而参与定增的深圳远致福海珠宝产业投资企业等机构也比较牛。”上述机构投资者表示。

　　（记者 张宪光）