12月8日，深交所发布两份通报批评，披露了金利科技（002464.SZ）和金利科技的控股股东SONEMINC.的两项违规行为。
控股股东违规减持
深交所通报显示，经查明，2014年5月10日，金利科技发布《股份回购并注销公告》，称因重组标的宇瀚光电科技（苏州）有限公司（下称宇瀚光电）业绩不达标，将回购注销交易对手方康铨（上海）贸易有限公司（下称康铨贸易）所持有的金利科技665.93万股。康铨贸易因将所持部分股份用于质押，未质押的股份不足以进行业绩补偿，在金利科技通过邮件催促其办理股份解除质押手续后仍一直未予办理。
2014年7月7日，金利科技向康铨贸易发出律师函，催促其办理股份解除质押手续以尽快完成业绩补偿。2014年7月15日，金利科技收到康铨贸易就重组标的滚存利润的归属、业绩未达标责任的划分和业绩补偿的股份数量等问题提出异议的律师函回函。
深交所指出，对于上述业绩补偿进展情况，金利科技未及时履行信息披露义务，直到2014年7月22日才披露康铨贸易未能将应用于业绩补偿的股份解除质押，直到2014年7月30日才披露其在2014年7月15日收到康铨贸易发来的律师函。
此外，在2014年7月15日至7月23日期间，SONEMINC.作为金利科技的控股股东，在金利科技业绩补偿进展情况未公开披露之前及披露后两个交易日内多次减持金利科技股票合计116.04万股，累计金额达1830.84万元，其行为违反了相关规定。
因此，深交所决定，对控股股东SONEMINC.、金利科技以及金利科技董事长兼总经理方幼玲、董事会秘书兼财务负责人张渼楦给予通报批评的处分，公司及相关当事人的上述违规行为及相应处分将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。
记者注意到，金利科技实际上是在今年9月才对外披露了控股股东SONEMINC.的上述减持行为。9月2日，金利科技发布公告称，SONEMINC.在7月17日～9月1日期间，累计减持142.53万股金利科技，约占公司总股本的0.979%。
业绩承诺难兑现
据悉，2013年2月，金利科技以3.7亿元收购宇瀚光电100%股权，其中向康铨投资支付人民币18870万元的资金，向康铨贸易定向发行1045.5594万股公司股份。
但在金利科技2013年收购宇瀚光电完成之后，宇瀚光电在当年就没有实现承诺的利润。宇瀚光电2011年度“扣非”净利润为4425万元、2012年为4230万元，但是2013年仅为201.64万元，这一数据距离预测利润4497万元相差甚远。根据《盈利预测补偿协议》，康铨贸易2013年度应补偿金利科技股份为665.9285万股。金利科技2013年度股东大会决议决定，公司以总价一元的价格定向回购这部分股票并予以注销。
然而，根据金利科技今年8月29日披露的“股票回购注销进展补充公告”显示：“因康铨贸易不配合办理股份质押的解质手续，导致公司回购注销无法及时按法定程序继续实施。公司已向上海市第二中级人民法院提出财产保全申请，并以江苏省昆山开发区昆嘉路1098号及昆山开发区南河路181号的土地、房产及现金人民币200万元作为财产保全申请的担保。上海市第二中级人民法院于8月27日在中国结算深圳分公司办理了冻结康铨贸易持有的公司股份665.9285万股的登记手续。”
另一方面，10月30日，金利科技披露2014年三季报，其前三季度净利润为1175.65万元，同比下滑58.03%。同时，金利科技预计2014年净利润变动区间在751.96万元至1503.92万元之间，同比下滑60%～80%。
按照原本收购时的公告，康铨贸易承诺“宇瀚光电2014年度扣除非经常性损益的净利润不低于4729万元”。但从金利科技业绩预告来看，宇瀚光电2014年的业绩承诺仍然难以实现。但在2013年的补偿纠纷未解决之时，2014年的业绩承诺将如何补偿仍是未知之数。
（记者 米太平）
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