江苏证监局近日披露了一份内幕交易行政处罚决定书显示，天泽信息实控人外甥的在天泽信息2013年定增收购商友集团期间，利用内幕信息交易公司股票谋利近万元，被处以3万元罚款。
据了解，2013年4月初，力景投资咨询有限公司向天泽信息推荐了商友集团项目。4月13日，天泽信息公司经营决策团队（EMT）召开了第一届EMT第七次会议。会议认为，收购目标公司系与公司主营业务相关的公司，双方有较大的合作可行性，各成员应安排相关人员着手积极推进该项目的顺利进行。
5月28日，天泽信息、商友集团和中介机构三方就资本合作框架召开会议，并形成了投资建议书。该建议书于6月2日通过邮件转发给天泽信息大股东无锡中住集团有限公司（简称“无锡中住”）总经理肖某某，肖某某通过公司办公室转给董事长孙某某（天泽信息实际控制人）过目。6月19日，项目投资建议书的更新版通过快递寄送给孙某某。
8月13日，天泽信息委派公司相关人员及中介机构对收购目标公司涉及重组事项的相关资产进行初步尽职调查。9月4日，天泽信息发布关于筹划重大资产重组停牌公告。12月，公司发布重组预案，拟以支付现金及发行股份购买商友集团75%股权、商友国际100%股权，完成后公司将持有商友集团100%股权，上述股权预估值为2.38亿。
证监局指出，天泽信息此次重大资产重组事项，在公开前属于《证券法》第七十五条第二款规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2013年5月28日至9月4日。
天泽信息实际控制人孙某某属于内幕信息知情人，而当事人张骏是孙某某的外甥，且时任无锡中住董事，与孙某某存在密切关系。
内幕信息敏感期内，张骏使用“陶某某”账户共买入天泽信息股票14.79万股，成交金额为181.52万元；并于12月19日全部卖出，成交金额为183.50万元，扣除交易税费，获利9944.13元。
证监局认为，张骏利用“陶某某”账户交易天泽信息的时点与内幕信息形成过程和内幕信息知情人孙某某获知内幕信息的时点基本吻合，交易量明显放大，交易行为存在明显异常，且张骏对上述异常交易行为无法作出合理解释。证监会决定，张骏上述买卖天泽信息股票的行为构成内幕交易行为，故决定对张骏处以3万元罚款。
（记者 米太平）
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