近日，证监会披露了1起股价操纵案：作为新三板公司国贸酝领的董事长，陈宏庆借助自身在信息与持股上的优势，操纵公司股价。
据查明，2014年12月30日至2015年5月13日期间，陈宏庆使用自己的证券账户，以及实际控制“彭某红”账户、“顾某清”账户，以多日连续大量买卖、短时间内连续主动买入的方式交易国贸酝领股票。上述交易账户均由陈宏庆决策并操作，交易资金也来源于其本人，其行为构成了“操纵证券市场”的行为。
在上述期间内的总计88个交易日中，陈宏庆有72个交易日使用本人、彭某红、顾某清的证券账户提出买卖国贸酝领的交易申报，70个交易日发生了交易，成交量占同期该股票总交易量的34.32%，其中成交量占比在50%以上的有24个交易日，占比在30%以上的有42个交易日。
在陈宏庆参与的70个交易日中，有36个交易日存在短时间内连续3笔及以上主动买入的行为。国贸酝领在连续买单以及跟风盘的影响下，股价在短时间内迅速被推高，最高幅度发生于2015年4月23日，该公司股价在24分钟内上涨了14%。
证监会指出，在陈宏庆交易国贸酝领期间，公司股价从2014年12月30日的3.63元/股上涨至2015年5月13日的14.21元/股，涨幅达284.05%，是同期三板做市指数涨幅的3倍，明显与同期三板做市指数背离。证监会决定，没收其违法所得80.07万元，并处以同等金额的罚款。
值得关注的是，陈宏庆操纵股价的手法与主板市场的庄家有所不同，其主要借助的是其自身的信息和持股优势。据了解，陈宏庆开始操纵股价的2014年12月30日，正是国贸酝领转为“做市交易”的日子。此后，该公司董秘李某君向陈宏庆发送了除2015年2月27日外的所有股东名册。陈宏庆知悉包括做市券商在内的所有股东的持股情况，为自己交易股票奠定了巨大的前瞻性优势。
陈宏庆具备的另一个优势是持股。目前，国贸酝领的流通股总量为916.49万股，陈宏庆持有492.78万股，占比高达53.77%。在做市期间，陈宏庆所持流通股占该公司流通股总量的比例不断增加，最高达到56.63%。
（记者 赵青明）
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