小不忍则乱大谋。广东证监局最新披露的一份处罚决定书，对去年底举牌广东甘化的自然人罗双跃的短线交易行为作出了认定，并对其罚款5万元。更大的损失是，由于举牌后所持股票需锁定至少6个月，罗双跃眼睁睁看着广东甘化股价如过山车般巨震，如今回到了浮亏状态。
举牌后未停止交易
经查明，“罗双跃”证券账户截至2014年12月9日持有广东甘化股票2318.44万股，占公司总股本的5.24%，持股比例首次超过5%。2014年12月10日，“罗双跃”证券账户卖出“广东甘化”股票14万股，买进5.02万股，交易金额合计251.24万元，持股比例减至5.22%。
决定书指出，以上事实，有相关证券账户资料、证券交易记录，广东甘化相关公告，电脑硬件信息，以及相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。上述行为违反了《证券法》第四十七条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”的规定，构成《证券法》第一百九十五条规定的违法行为。据此，广东证监局对罗双跃给予警告，并处以5万元罚款。
浮盈股票无法套现
对于罗双跃而言，5万元罚款并不沉重，但由于其持股比例已达5%，构成举牌，将付出了昂贵的时间成本和机会成本。
2014年12月12日，广东甘化公告称，公司于12月11日收到罗双跃发来的邮件，2014年12月2日至12月10日期间，其累计增持公司2309.46万股，占公司总股本的5.22%。
进一步查询权益变动书可见，至少从去年4月开始，罗双跃就频繁交易广东甘化股票，但此前的交易数量并不算太大。诡异的是，就在12月2日至12月10日短短七个交易日内，罗双跃开始大举买入广东甘化股票，一下触及举牌线。从披露的价格区间看，罗双跃的持股成本在13元以上，耗资超过3亿元。
此后，广东甘化的股价走势表明，罗双跃抢筹颇为精准。今年一季度，蝶彩资产等知名私募联袂进驻广东甘化，公司股价扶摇直上，最高触及约31元/股，罗双跃所持股票的最高市值约7.15亿元，浮盈约4亿。
但今年6月中旬，A股市场持续下跌，广东甘化股价也急速下挫，一度跌至8元/股，最新股价不过12.23元/股。从半年报股东榜看，包括蝶彩在内的私募几乎悉数离场，但因半年锁定期无法出售股票的罗双跃增持了20.85万股，如今，其所持股票市值缩水为2.85亿元。
不过，有一个疑团仍需解答。此前在A股市场从未露面的罗双跃，为何敢于在七天内豪掷3亿元抢购广东甘化的股票？
一个与之相关的事实是，“罗双跃”于今年7月受让了正能伟业所持的新日恒力700万股股票。而新日恒力控股股东上海中能的股东之一正是德力西集团，即广东甘化的大股东。这中间的资本勾连令人浮想联翩，背后是否存在违规值得关注。
（记者 张宪光）
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