据证监会最新披露，由于叶庆来存在短线交易、上海银沙创业投资有限公司存在利用个人账户进行股票交易的违法事实，决定对其实行警告及罚款的处罚。
据查，叶庆来时任报喜鸟董事，其利用“王某杰”账户频繁交易公司股票：于2012年2月1日至3日买入37.94万股，7月3日卖出2.94万股；于2012年8月28日至12月10日买入152.46万股，2013年2月4日至20日卖出127.46万股。叶庆来的上述行为构成了短线交易。
另外，叶庆来时为上海银沙的法定代表人。自2013年2月5日起，上海银沙利用“郑某云”个人账户交易龙净环保、文峰股份、中储股份等股票，合计获利224.22万元，该行为违反了《证券法》第八十条的规定，而叶庆来是直接负责的主管人员。
由此，证监会决定对叶庆来给予警告，并处以3万元罚款；对上海银沙责令其改正，没收违法所得224.22万元，并处以等额罚款，对主管人员叶庆来再次给予警告，并处以3万元罚款。
华西股份日前也公告称，“牛散”任向敏于4月20日至30日通过国泰君安证券客户信用交易担保证券账户连续增持公司股份4212.4万股，占公司总股本的5.63%。但任向敏购买华西股份达到5%时，没有停止操作，也未及时向证监会、深交所提交书面报告并通知公司，已违反了《证券法》、《上市公司收购管理办法》的相关规定。公司目前已与其取得了联系，并督促其按规定编制和披露相关报告。
（记者 米太平）
关注读览天下微信，
100万篇深度好文，
等你来看……
